2017年06月《证券市场基本法律法规》真题

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

《公司法》保护的是( )的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。

Ⅰ．董事长Ⅱ．总经理

Ⅲ．经理Ⅳ．主任

股份有限公司监事会成员由（ ）组成。

Ⅰ．股东代表

Ⅱ．适当比例的公司职工代表

Ⅲ．工会代表

Ⅳ．董事

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。

Ⅰ．责令改正，给予警告；

Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；

Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

下列属于上市证券的是（ ）。

Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券

Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。

Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。

Ⅰ．“证券研究报告”字样

Ⅱ．发布证券研究报告的时间

Ⅲ．使用证券研究报告的风险提示

Ⅳ．研究报告的经济价值

证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

Ⅰ．法定代表人

Ⅱ．经营管理的主要负责人

Ⅲ．全体员工

Ⅳ．工会代表

（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

公司股东知情权包括（ ）。

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（ ）。

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。

下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。

Ⅰ．代理委托人从事证券投资

Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

保荐机构的持续督导内容有（ ）。

Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。

Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等

Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)

Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

公司的财产包括（ ）。

Ⅰ．动产

Ⅱ．不动产

Ⅲ．货币组成的有形财产

Ⅳ．货币组成的无形财产

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。

Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务

Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅳ．公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利

甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。

Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单

Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人

Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜

Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管

Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

Ⅲ．证券公司加强自律

Ⅳ．新闻媒体加强监督

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。

Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行

Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。

Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险

Ⅱ．担保物被强制平仓的风险

Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。

Ⅰ．利用媒体传播虚假信息

Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅳ．代理委托人从事证券投资

我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。

Ⅰ．国际开发机构人民币债券

Ⅱ．金融债券

Ⅲ．证券投资基金

Ⅳ．央行票据

下列各项属于股东会职权的有（ ）。

Ⅰ．修改公司章程

Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划

Ⅲ．审议批准董事会的报告

Ⅳ．对发行公司债券作出决议

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金

Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。

Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。

Ⅰ．拥有表决权20％的股东；

Ⅱ．设立监事会的监事；

Ⅲ．2／3的董事；

Ⅳ．1／3的董事。

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。

Ⅰ．战略投资者的名称

Ⅱ．认购数量

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．持有期限

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。

Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ．私下向客户建议买人某证券

Ⅲ．私下承诺客户投资保收益

Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

有效市场细分的条件包括（ ）。

Ⅰ．可度量性

Ⅱ．有价值

Ⅲ．可接近性

Ⅳ．可行性

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。

Ⅰ．人员 Ⅱ．账户

Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

Ⅰ．介绍业务的范围

Ⅱ．介绍业务对接规则

Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施

Ⅳ．客户投诉的接待处理方式

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。

Ⅰ．介绍业务的范围

Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施

Ⅳ．代理客户进行期货交易的授权认证方式

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。

Ⅰ．行为的合规性；

Ⅱ．服务的效率性；

Ⅲ．客户投诉情况；

Ⅳ．服务的适当性。

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。

上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。

下列不属于董事会职权的是（ ）。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。

下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。

下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。

下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）

下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）。

向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

财务与会计人员禁止从事（ ）。

Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ．准确

Ⅱ．真实

Ⅲ．公正

Ⅳ．规范

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。

Ⅰ．发行数量和价格

Ⅱ．发行方式

Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

Ⅳ．发行费用总额及项目、每股发行费用

关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。

Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项

Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；

Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；

Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。

Ⅰ．客户身份

Ⅱ．风险偏好

Ⅲ．证券投资经验

Ⅳ．政治面貌

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人

Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

Ⅰ．公司营业执照

Ⅱ．公司章程

Ⅲ．发起人协议

Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理

Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。

Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务

Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同

Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作

Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。

Ⅰ．内幕交易

Ⅱ．操纵证券交易价格

Ⅲ．传播虚假信息

Ⅳ．证券欺诈

下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。

Ⅰ．收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司

Ⅱ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司

Ⅲ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司

Ⅳ．上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况

Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ．停业

Ⅱ．解散

Ⅲ．撤销

Ⅳ．破产

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实

Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健