2017年05月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

Ⅰ．身份证

Ⅱ．学历证书

Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表

Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：（一）中国证监会统一印制的申请表；

（二）身份证；

（三）学历证书；

（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；

（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；

（六）中国证监会要求报送的其他材料。

2 单选题 1分

在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。

Ⅰ．履行交割清算义务

Ⅱ．接受交易结果

Ⅲ．全权委托经纪商代理交易

Ⅳ．按规定缴存交易结算资金

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正确答案：A

本题解析：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委

托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

3 单选题 1分

在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。

Ⅰ．评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾

Ⅱ．评估基准日选择是否合理

Ⅲ．评估方法选择是否得当

Ⅳ．上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

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正确答案：B

本题解析：

Ⅲ项属于评估的基本原则。

4 单选题 1分

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；

Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；

Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

5 单选题 1分

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；

Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；

Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；

Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

6 单选题 1分

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

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正确答案：C

本题解析：

在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

7 单选题 1分

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

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正确答案：A

本题解析：

融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

8 单选题 1分

下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

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正确答案：B

本题解析：

证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式（Ⅳ项错误，应为“中国证券监督管理委员会”）。

9 单选题 1分

设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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正确答案：C

本题解析：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

10 单选题 1分

上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（ ）。

Ⅰ．与收购人是否已签订持续督导协议

Ⅱ．收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形

Ⅲ．收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响

Ⅳ．收购人是否具备主体资格

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正确答案：D

本题解析：

Ⅰ项属于财务顾问受托向中国证监会报送申报文件时，应当在财务顾问报告中作出的承诺。