2017年05月《证券市场基本法律法规》真题

客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

Ⅰ．设有专门的基金托管部门

Ⅱ．净资产符合有关规定

Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币

下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。

Ⅰ．资格审查

Ⅱ．注册登记

Ⅲ．岗位职责

Ⅳ．执业行为

在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，

明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ．建立客户信用评估制度

Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，

了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。

Ⅰ．方式

Ⅱ．时间

Ⅲ．内容

Ⅳ．对象

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；

Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

Ⅲ．公司的实际控制人；

Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。

Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；

Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；

Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；

IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的

Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。

Ⅰ．已被机构聘用

Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。

Ⅰ．申请报告

Ⅱ．营业执照复印件和公司章程

Ⅲ．营业执照原件

Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ．董事

Ⅱ．监事

Ⅲ．高级管理人员

Ⅳ．境内分支机构负责人

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。

对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。

非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。

根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。

财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。

公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。

公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。

甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

期货交易所的会员不包括（ ）。

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。

下列不属于共益权的是（ ）。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（ ）。

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（ ）。

下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。

有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例。

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。

Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。

Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复

Ⅱ．内核小组工作记录

Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告

Ⅳ．发行申请文件

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款

Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。

Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

公司合并的种类包括（ ）。

Ⅰ．吸收合并

Ⅱ．新设合并

Ⅲ．派生合并

Ⅳ．创设合并

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员；

Ⅱ．期货交易所的从业人员；

Ⅲ．证券业协会的工作人员；

Ⅳ．银行工作人员。

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。

Ⅰ．预留印鉴

Ⅱ．资金账户卡

Ⅲ．代理人身份证

Ⅳ．证券账户卡

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。

Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；

Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；

Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（ ）。

Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

Ⅱ．张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

Ⅲ．王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

Ⅳ．常某原为某国家机关干部，现已退休在家

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。

Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。

Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。

Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更

Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金

Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众

Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

下列具有法人资格的有（ ）。

Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司

Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司

下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。

Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。

Ⅰ．责令改正；

Ⅱ．罚款；

Ⅲ．撤销公司登记；

Ⅳ．吊销营业执照。

以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。

Ⅰ．选题

Ⅱ．质量控制

Ⅲ．政府稽查

Ⅳ．合规审查

在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。

Ⅰ．教育委员会

Ⅱ．公共关系委员会

Ⅲ．倡议委员会

Ⅳ．综合管理委员会

证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。

Ⅰ．公开

Ⅱ．平等

Ⅲ．自愿

Ⅳ．诚实信用

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ．公平

Ⅱ．公开

Ⅲ．公正

Ⅳ．自愿

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

Ⅰ．真实、合法的资金和账户；

Ⅱ．明确授权；

Ⅲ．业务隔离；

Ⅳ ．风险监控。

股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。

国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。

基金份额持有人的权利不包括（ ）。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。

下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。

要约收购的期限不得少于（ ）日。

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。

参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ．平等

Ⅱ．自愿

Ⅲ．公平

Ⅳ．诚实信用

从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。

Ⅰ．柜台代理买卖

Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖

Ⅲ．证券交易所代理买卖

Ⅳ．证券承销代理买卖

发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。

Ⅰ．流动比率

Ⅱ．应收账款周转率

Ⅲ．无形资产占净资产的比例

Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。

Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分

Ⅱ．销售费用分配的比例和方式

Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任

Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

Ⅰ．研究人员

Ⅱ．公司员工

Ⅲ．高级管理人员

Ⅳ．公司董事

上市保荐书的内容包括（ ）。

Ⅰ．发行股票的公司概况

Ⅱ．申请上市的股票发行情况

Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排

上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（ ）。

Ⅰ．与收购人是否已签订持续督导协议

Ⅱ．收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形

Ⅲ．收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响

Ⅳ．收购人是否具备主体资格

设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；

Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；

Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；

Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；

Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；

Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。

Ⅰ．评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾

Ⅱ．评估基准日选择是否合理

Ⅲ．评估方法选择是否得当

Ⅳ．上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。

Ⅰ．履行交割清算义务

Ⅱ．接受交易结果

Ⅲ．全权委托经纪商代理交易

Ⅳ．按规定缴存交易结算资金

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

Ⅰ．身份证

Ⅱ．学历证书

Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表

Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单