2016年4月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500 万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

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正确答案：B

本题解析：

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500 万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭

证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

2 单选题 1分

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。

Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以

下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业

资格

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正确答案：C

本题解析：

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万

元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务

许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元

以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

3 单选题 1分

证券公司向客户融资融券可以使用（）。

Ⅰ.融资专用资金账户内的资金

Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

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正确答案：A

本题解析：

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能

使用融券专用证券账户内的证券。

4 单选题 1分

下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复

核

Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对

手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次

Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易

资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性

Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评

估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分

类，并至少每年复核一次。

5 单选题 1分

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

Ⅰ.宏观经济

Ⅱ.行业状况

Ⅲ.证券市场变动情况

Ⅳ.具体证券投资建议

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正确答案：B

本题解析：

鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的

有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、

行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券

知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等

公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

6 单选题 1分

证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.信用交易证券交收账户

Ⅲ.信用交易资金交收账户

Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

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正确答案：B

本题解析：

证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融

券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交

收账户。

7 单选题 1分

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）

情形的，主承销商应当及时向协会报告。

Ⅰ.利用他人账户资金

Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

Ⅲ.故意压低或抬高价格

Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

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正确答案：D

本题解析：

《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询

价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协

商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报

价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价

但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；

机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

8 单选题 1分

包销与代销的区别包括（）。

Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

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正确答案：C

本题解析：

包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购

买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

9 单选题 1分

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。

Ⅰ.加强自律管理

Ⅱ.定期检查

Ⅲ.完善法制

Ⅳ.严格把关

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正确答案：C

本题解析：

在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：（1）加强自律管理，证券公

司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，

这就要求证券公司加强自律管理。（2）加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交

易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

10 单选题 1分

证券公司集合计划销售结算资金是指（）。

Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间

划转

Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金

Ⅳ.支付集合计划销售费用

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正确答案：B

本题解析：

集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、

集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退

出、现金分红等资金。