2016年4月《证券市场基本法律法规》真题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。

关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。

下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。

在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。

公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司分立

Ⅲ.公司解散

Ⅳ.公司新设

关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。

Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证计划估值公平、合理

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

以下（ ）情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券

Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券

Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.服务提供

Ⅳ.投诉处理

下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。

取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。

证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过

（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,

自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人

员。

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或

者证券从业资格，并处以（）罚款。

关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以（）的罚款。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其

中，证券账户名称应当是（）。

《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。

以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门

的（）保管基金资产。

净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

制人。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持

有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有

权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施

（）。

以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益

之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）

关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交

易，但基金份额持有人（）。

股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。

股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险

的承销方式是（）

证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面

向社会公众开展的证券投资咨询业务。

下列属于公司高级管理人员的是（）。

证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未

了结的业务。

有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合

并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资

产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

下列关于公司的说法不正确的是（）。

基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产

的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的（）。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和

其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

国有独资公司属于（）。

注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

务类别为（）。

以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明

书具有同等法律效力的是（）。

下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必

须签订（）。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类

证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监

会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资

企业批准证书，并向（）申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

Ⅰ.国务院商务主管部门

Ⅱ.证监会

Ⅲ.外汇管理部门

Ⅳ.人民银行

操纵证券期货市场行为有（）。

Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者

证券交易量的

Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。

Ⅰ.客户A 现金100 万元人民币

Ⅱ.客户B 股票和债券市值1000 万元人民币

Ⅲ.初次参与的客户C 货币资金50 万元人民币

Ⅳ.客户D 现金20 万元人民币、证券投资基金份额500 万元人民币

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定，融资融券标的证券为交易所交易

型开放式指数基金的，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.上市交易超过5 个交易日

Ⅱ.最近5 个交易日内平均资产规模不低于5 亿元

Ⅲ.用户数不少于1000 户

Ⅳ.用户数不少于2000 户

下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。

Ⅰ.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额

的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

Ⅱ.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

Ⅲ.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

Ⅳ.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作

价

私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在5 个工作日内向基金业协

会报告。

Ⅰ.基金合同发生重大变化

Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定

Ⅲ.基金发生清盘或清算

Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.有偿

Ⅲ.无偿

Ⅳ.诚实信用

20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会

的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

Ⅰ.证券公司及其相关人员

Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员

Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。

Ⅰ.人均薪酬情况

Ⅱ.经营管理状况

Ⅲ.财务收支状况

Ⅳ.参股及控股情况

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括

（）。

Ⅰ.人民币普通股票账户（A 股账户）

Ⅱ.人民币特种股票账户（B 股账户）

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户（股转系统账户）

Ⅳ.开放式基金账户

证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公

开的信息包括（）。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅲ.期货市场行情

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。

Ⅰ.证券公司的解散事由

Ⅱ.证券公司的清算办法

Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

Ⅳ.聘任律师事务所程序

在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。

Ⅰ.客户交纳的保证金

Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

Ⅳ.客户的银行存款

对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核

报告。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.半年度报告

从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。

Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元

Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元

Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元

Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元

股份有限公司章程应当载明的事项有（）。

Ⅰ.公司设立方式

Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

Ⅲ.公司利润分配办法

Ⅳ.公司的通知和公告办法

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有高中以上学历

Ⅲ.具有从事证券业务2 年以上的经历

Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

以下说法正确的是（）。

Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持

有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收

益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款

Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法

所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以

上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三

万元以上三十万元以下的罚款

Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收

违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元

以上三十万元以下的罚款

Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖

证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法

所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500 万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

Ⅰ.自营账户开户

Ⅱ.自营账户使用登记

Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。

Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法

Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法

Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.中期报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.临时报告

下列属于内幕信息的是（）。

Ⅰ.上市公司收购的有关方案

Ⅱ.公司股权结构的重大变化

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。

Ⅰ.净资本不低于1 亿元

Ⅱ.净资产不低于5 亿元

Ⅲ.净资本不低于5 000 万元

Ⅳ.净资产不低于5 000 万元

证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。

Ⅰ.约定运作

Ⅱ.集中管理

Ⅲ.风险控制

Ⅳ.公平公正

根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题

有（）。

Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意

外

Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形

Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时

行情的真实、准确。

Ⅰ.成交量、成交价

Ⅱ.持仓明细

Ⅲ.最高价与最低价

Ⅳ.开盘价与收盘价

关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意

Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意

Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件

Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。

Ⅰ.客户开户的基本情况

Ⅱ.客户委托的有关事项

Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量

Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括

（）。

Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六

千万元

Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

证券公司集合计划销售结算资金是指（）。

Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间

划转

Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金

Ⅳ.支付集合计划销售费用

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。

Ⅰ.加强自律管理

Ⅱ.定期检查

Ⅲ.完善法制

Ⅳ.严格把关

包销与代销的区别包括（）。

Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）

情形的，主承销商应当及时向协会报告。

Ⅰ.利用他人账户资金

Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

Ⅲ.故意压低或抬高价格

Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.信用交易证券交收账户

Ⅲ.信用交易资金交收账户

Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

Ⅰ.宏观经济

Ⅱ.行业状况

Ⅲ.证券市场变动情况

Ⅳ.具体证券投资建议

下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复

核

Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对

手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次

Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易

资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性

Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

证券公司向客户融资融券可以使用（）。

Ⅰ.融资专用资金账户内的资金

Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。

Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以

下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业

资格

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500 万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的