2016年3月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

Ⅰ．财务部门

Ⅱ．风险监控部门

Ⅲ．计算机管理中心

Ⅳ．业务稽核部门

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正确答案：D

本题解析：

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

2 单选题 1分

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（　　）。

Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所

Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东所持股票的编号

Ⅳ．各股东取得股份的日期

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正确答案：B

本题解析：

根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所；②各股东所持股份数；③各股东所持股票的编号；④各股东取得股份的日期。

3 单选题 1分

关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制

Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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正确答案：D

本题解析：

Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

4 单选题 1分

我国《公司法》规定的公司特征包括（　　）。

Ⅰ．依法设立

Ⅱ．在中国境内设立

Ⅲ．可以是有限责任公司

Ⅳ．可以是全民所有制企业

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正确答案：B

本题解析：

根据我国《公司法》第二条，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

5 单选题 1分

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。

Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产

Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产

Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

6 单选题 1分

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上

Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

7 单选题 1分

以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

Ⅱ．坚持了解客户原则

Ⅲ．必须忠实办理受托业务

Ⅳ．坚持为客户保密的制度

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正确答案：C

本题解析：

证券经纪商应承担以下法律义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订买卖证券的委托契约，即“开户”；③坚持了解客户原则；④证券经纪商必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

8 单选题 1分

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。

Ⅰ．请求召开证券持有人会议

Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决

Ⅲ．请求分配投资收益

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。该款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

9 单选题 1分

以下属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。

Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议

Ⅳ．制定公司的具体规章

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正确答案：A

本题解析：

Ⅲ项，对公司增加或者减少注册资本作出决议是股东会的职权；Ⅳ项，制定公司的具体规章属于经理行使的职权。

10 单选题 1分

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

Ⅰ．公司营业场所

Ⅱ．公司网站

Ⅲ．中国证券业协会网站

Ⅳ．中国证监会

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正确答案：B

本题解析：

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。