2016年3月《证券市场基本法律法规》真题

按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（　　）

《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。

下列选项中，正确的是（　　）。

《上市公司重大资产重组管理办法》属于（　　）层级的规定。

被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

证券市场的三公原则是指（　　）。

下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（　　），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

单独或合计持有股份有限公司（　　）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（　　）

根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（　　）。

在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。

非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（　　）予以取缔。

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）

封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）。

证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。

以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（　　）。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（　　）的罚款。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（　　）。

在证券公司（　　）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

公司是企业法人，其股东对公司承担（　　）。

（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（　　）。

下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（　　）。

关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。

公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（　　）。

证券业务人员因（　　）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。

下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。

投资主办人（　　）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）内，请求人民法院撤销。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。

取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。

同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（　　）。

证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。

申请取得分析师资格，必须具备（　　）年以上的从事证券业务的经历。

关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。

甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（　　）。

参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（　　）。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（　　）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。

证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（　　）。

关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（　　）。

以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（　　）。

Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位

Ⅱ．本罪主观上过失可构成

Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。

Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动

Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任

Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（　　）

Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单

Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人

Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜

Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。

Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

Ⅱ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

Ⅲ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

Ⅳ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。

Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重

Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失

Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。

Ⅰ．方式

Ⅱ．时间

Ⅲ．内容

Ⅳ．对象

某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（　　）。

Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

Ⅱ．张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

Ⅲ．王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

Ⅳ．常某原为某国家机关干部，现已退休在家

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。

Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（　　）事项。

Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。

Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金

Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金

Ⅲ．以个人名义调入资金

Ⅳ．以公司名义调入资金

以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。

Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　　）。

Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元

Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（　　）。

Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所

Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（　　）。

Ⅰ．事先取得客户的同意

Ⅱ．事后告知资产托管机构

Ⅲ．事后告知客户

Ⅳ．向证券交易所报告

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形，应予追诉。

Ⅰ．虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的

Ⅱ．致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ．在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ．多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　　）进行监控。

Ⅰ．同向交易

Ⅱ．公平交易

Ⅲ．反向交易

Ⅳ．利益输送

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（　　）的特点。

Ⅰ．广泛性

Ⅱ．价格变动性

Ⅲ．保密性

Ⅳ．权威性

财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下

Ⅳ．未依法履行持续督导义务

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。

Ⅰ．发布盈利预测信息

Ⅱ．欺诈

Ⅲ．代客交易

Ⅳ．内幕交易

Ⅴ．操纵证券市场

下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。

Ⅰ．证券公司从业人员

Ⅱ．证券业协会工作人员

Ⅲ．商业银行从业人员

Ⅳ．上市公司董监高

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。

Ⅰ．合规检查制度

Ⅱ．内部控制制度

Ⅲ．风险隔离制度

Ⅳ．技术系统

证券公司存在下列（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。

Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份

Ⅱ．选派代表担任上市公司董事

Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%

Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（　　）。

Ⅰ．股东会

Ⅱ．股东大会

Ⅲ．董事会

Ⅳ．人民法院

在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。

Ⅰ．介绍业务委托关系

Ⅱ．解释期货交易流程

Ⅲ．承诺共担风险

Ⅳ．作获利保证

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。

Ⅰ．身份证

Ⅱ．学历证书

Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

公司为（　　）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

Ⅰ．股东

Ⅱ．控股股东

Ⅲ．实际控制人

Ⅳ．董事、监事或高级管理人员

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。

Ⅰ．投资决策执行情况

Ⅱ．自营资产质量

Ⅲ．自营盈亏情况

Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（　　）。

Ⅰ．已设定担保的证券

Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券

Ⅲ．上市证券投资基金份额

Ⅳ．有卖出限制的证券

下列（　　）是资产管理合同必备内容。

Ⅰ．当事人的权利、义务

Ⅱ．委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ．委托资产的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ．委托资产预期收益

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。

Ⅰ．自有资金和证券

Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ．依法筹集的资金

我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．公司债券

Ⅲ．政府债券

Ⅳ．投资基金份额

Ⅴ．汇票

下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。

Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务

Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同

Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作

Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。

Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。

Ⅰ．营业执照

Ⅱ．任职资格

Ⅲ．证券从业资格

Ⅳ．生产许可证

以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（　　）。

Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

Ⅱ．公司不按时偿还债务的

Ⅲ．公司开业后自行停业连续六个月以上的

Ⅳ．公司出现巨额亏损的

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（　　）决定后，应当在次一工作日予以公告。

Ⅰ．不予受理

Ⅱ．中止审查

Ⅲ．不予核准

Ⅳ．予以核准

客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（　　）。

Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户

Ⅱ．融资融券担保品证明

Ⅲ．客户具有支配权的资产证明

Ⅳ．客户身份证明文件

下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（　　）。

Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更

Ⅲ．公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

Ⅳ．公司营业执照上应当载明公司的经营范围

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。

Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%

Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

Ⅰ．公司营业场所

Ⅱ．公司网站

Ⅲ．中国证券业协会网站

Ⅳ．中国证监会

以下属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。

Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议

Ⅳ．制定公司的具体规章

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。

Ⅰ．请求召开证券持有人会议

Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决

Ⅲ．请求分配投资收益

以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

Ⅱ．坚持了解客户原则

Ⅲ．必须忠实办理受托业务

Ⅳ．坚持为客户保密的制度

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上

Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。

Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产

Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产

Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

我国《公司法》规定的公司特征包括（　　）。

Ⅰ．依法设立

Ⅱ．在中国境内设立

Ⅲ．可以是有限责任公司

Ⅳ．可以是全民所有制企业

关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制

Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（　　）。

Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所

Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东所持股票的编号

Ⅳ．各股东取得股份的日期

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

Ⅰ．财务部门

Ⅱ．风险监控部门

Ⅲ．计算机管理中心

Ⅳ．业务稽核部门