2021年10月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

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1 单选题 1分

薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议

③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

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正确答案：B

本题解析：

本题考查薪酬与提名委员会的主要职责。对需董事会审议的重大决策风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见是风险控制委员会的主要职责。

2 单选题 1分

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

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正确答案：A

本题解析：

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3 单选题 1分

以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券法》规定，以上全部属于损害顾客利益的行为。

4 单选题 1分

债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（ ）。

①企业未能清偿到期债务或进行债务重组

②企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为

③企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为

④企业涉及重大诉讼、仲裁事项

⑤企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况

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正确答案：A

本题解析：

本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。①②③④⑤均为前款所称重大事项。

5 单选题 1分

下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。

①建立评估标准并进行风险控制

②建立逐日盯市等机制并进行报告

③建立压力测试机制并实施

④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司风险管理机制的相关要求。

风险管理机制的相关要求

（1）建立评估标准并进行风险控制。

（2）建立逐日盯市等机制并进行报告。

（3）建立压力测试机制并实施。

（4）选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。

（5）建立在各层级畅通的风险沟通机制。

6 单选题 1分

下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

第一章证券市场基本法律法规IS

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

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正确答案：A

本题解析：

本题考查有限责任公司章程应当记载的事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本与监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。

7 单选题 1分

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

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正确答案：D

本题解析：

本题考查有限责任公司监事会的职权其中，①③⑥属于监事会职权，而⑤属于股东会职权，②是经理职权，④是董事会职权。

8 单选题 1分

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

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正确答案：B

本题解析：

本题考查股份有限公司董事会职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。

9 单选题 1分

下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。

①普通合伙企业②有限责任公司

③股份有限公司

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正确答案：B

本题解析：

普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限责任。

10 单选题 1分

下列说法正确的是（ ）。

①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

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正确答案：C

本题解析：

本题考查私募资产管理业务的专项监管要求。证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务。