2021年10月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。

发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。

利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。

基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。

客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。

下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。

A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。

根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。

关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（ ）。

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

《证券市场基本法律法规》模拟试卷（六）|161

督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审

核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

企业应当在投资者缴款截止日后（ ）工作日（交易日）内公告债券发行

结果。

根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（ ）分。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是

（ ）。

下列说法不正确的是（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（ ）年。

（ ）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（ ）。

发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。

下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。

股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

证券行业文化建设的实现机制是（ ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。

①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

②评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露

③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度

④遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险

下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。

①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见

⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于300亿港元或者等值货币

登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。

①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。

①公开出版资料

②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

③海报、户外广告

④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（ ）。

①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券

②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

③股东人数不少于4000人

④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

⑤股票发行公司已完成股权分置改革

⑥股票交易未被交易所实施风险警示

根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。

①等分化，可交易。以簿记建档或招标方式非公开发行，发行与存续期间有2个（含）以上合格投资者，以票面金额或其整数倍作为最小交易单位，具有标准化的交易合同文本

②信息披露充分。发行文件对信息披露方式、内容、频率等具体安排有明确约定，信息披露责任主体确保信息披露真实、准确、完整、及时

③集中登记，独立托管。在人民银行和金融监督管理部门认可的债券市场登记托管机构集中登记、独立托管

④公允定价，流动性机制完善。采用询价、双边报价、竞价撮合等交易方式，有做市机构、承销商等积极提供做市、估值等服务

⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易

⑥银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划是标准化债权类资产

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。

①证券投资顾问人员管理制度要求

②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

③保证与服务方式、业务规模相适应

④业务留痕管理和档案保存要求

根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

④法律、行政法规禁止的其他行为

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。

①严格审查②及时备案

③禁止提供给他人

下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。

①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。

①企业债券由企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息

②发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则

③企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

④企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。

①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案

②全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查

③做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系

④做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作

下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（ ）。

①法律地位不同②财产独立性不同

③承担的责任不同④资本投入不同

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），

应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者倩息

②未合理划分产品或服务的风险等级

③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务

④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见

⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务

⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形

根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（ ）。

①停业整顿②托管

③接管④破产重组

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（ ）。

①财务状况②专业知识

③投资资质④投资经验

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。

①侵占或者挪用受托资产

②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益

③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②采取抽奖或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

④以低于成本的费用销售基金

下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（ ）。

①经纪业务内部控制

②自营业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤研究咨询业务内部控制

发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。

①分级审批权限②决策程序

③风险防控措施④信息披露要求

针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。

①定期向投资人主动提供基金保有情况信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。

①股东违规占用证券公司资产

②证券公司持有股东的股权

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

公募基金的禁止性规定有（ ）。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②以低于成本的费用销售基金

③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排

④采取抽奖、回扣等方式销售基金

公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。

①《公司债券发行与交易管理办法》

②《非公开发行公司债券备案管理办法》

③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》

④《公司债券承销业务规范》

⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）等。

①名称②经营管理制度

③住所④经营范围

融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。

①董事会②业务决策机构

③业务执行部门④分支机构

下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。

①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金

③公司持有的本公司股份可以分配利润

④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外

有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。

①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

④收购人是完全民事行为能力的自然人

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

②个人丧失偿债能力

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④执行合伙事务时有不正当行为

内幕交易的犯罪主体包括（ ）

①发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

②国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

③因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

④正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。

①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格

②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格

③没有权利能力的也可以享受权利

④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。

①证券交易所的从业人员②期货经纪公司的从业人员

③期货业协会的工作人员④基金管理公司的从业人员

证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）万元以上（ ）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

①1②3

③5④10

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。

①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

②发行人超规模发行金融债券

③承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

下列说法正确的是（ ）。

①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。

①普通合伙企业②有限责任公司

③股份有限公司

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

第一章证券市场基本法律法规IS

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。

①建立评估标准并进行风险控制

②建立逐日盯市等机制并进行报告

③建立压力测试机制并实施

④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（ ）。

①企业未能清偿到期债务或进行债务重组

②企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为

③企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为

④企业涉及重大诉讼、仲裁事项

⑤企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况

以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议

③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议