2021年10月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

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1 单选题 1分

证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。

①协助办理开户手续②代理客户签订协议

③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；

（3）中国证监会规定的其他服务。

2 单选题 1分

公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。

①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷

③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录

⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全

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正确答案：B

本题解析：

本题考查境外基础证券发行人应当符合的条件。选项②应该是最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷。

3 单选题 1分

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

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正确答案：D

本题解析：

本题考查计算维持保证金比例的特殊情形。证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

4 单选题 1分

证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（ ）。

①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可

④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券公司风险处置措施中的破产清算和重组的相关规定。证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

5 单选题 1分

以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。

①同一价位或相近价位大量或频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高卖低买交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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正确答案：C

本题解析：

本题考查异常交易行为管理。上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，大量或者频繁进行高卖低买交易属于正常交易。

6 单选题 1分

证券公司回访客户的内容包括（ ）。

①确认客户身份

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

③确认客户开户为其真实意愿

④提醒客户自行设置和妥善保管密码

⑤确认客户开户方式

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正确答案：D

本题解析：

回访内容包括但不限于：①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。③确认客户开户为其真实意愿。④提醒客户自行设置和妥善保管密码。⑤确认客户开户方式。

7 单选题 1分

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

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正确答案：D

本题解析：

本题考证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

8 单选题 1分

资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

以参与认购。

①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

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正确答案：C

本题解析：

本题考查公开发行公司债券资信状况要求。

资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：

①发行人最近3年无债务违约或者延迟支付本息的事实；

②发行人最近3年平均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍；

③发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元；

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元；

⑤中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公开发行公司债券，仅限于专业投资者参与认购。

9 单选题 1分

下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。

①金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

②金融债券的投资风险由投资者自行承担

③未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

④金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

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正确答案：A

本题解析：

金融债券发行业务的一般规定。未经中国人民银行批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。

10 单选题 1分

主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。

①勤勉尽责意识②合规操作意识

③风险控制意识④保密意识

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正确答案：D

本题解析：

本题考查主办券商管理方面业务规则。主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识。