2021年10月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。

协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（ ）项可视为充足。

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（ ）。

1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。

自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。

为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。

公司可以回购股份的情形不包含（ ）。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。

下列关于委托指令的说法错误的是（ ）。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。

以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。

下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。

下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（ ）。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。

A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（ ）万元罚款。

公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

议，并经（ ）通过。

下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。

有关公司法律责任的说法，错误的是（ ）。

下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。

证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

依法设立的证券投资产品发生开户后（ ）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（ ）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。

下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。

证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。

以下不属于第一类专业投资者的是（ ）。

基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。

下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。

下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。

下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

保存

④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①10②20

③100④200

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

关于资产证券化，下列说法正确的是（ ）。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。

①责令改正②暂停业务

③拘留直接负责人员④出具警示函

⑤责令定期报告

合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。

①安全保管合格境外投资者托管的全部资产

②办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

③监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。

①公司的独立人格

②分公司和子公司的法律地位

③有限责任公司注册资本制度

④证券公司的业务规则与风险控制

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（ ）。

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

③从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

以下情形中属于刚性兑付的是（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

融资融券业务管理的基本原则有（ ）。

①合法合规性原则②集中管理原则

③分散管理原则④业务隔离原则

⑤了解客户原则

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

①基本情况②业务范围

③财务状况④违约记录

运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。

①非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

②金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

③金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。金融机构因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当依法承担损害赔偿责任

④金融机构应当根据不同产品投资策略研发对应的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性，并针对由此可能引发的市场波动风险制定应对预案

⑤因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当立即终止人工智能业务

在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（ ）。

①在公司发展中融合文化理念

②建立良好的组织关系、交互模式

③确立良好的工作氛围

④加强声誉约束

欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。

①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体

②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪

③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”

证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。

①律师事务所②会计师事务所

③证券监管部门④地方政府

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③致使交易价格和交易量异常波动的

④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（ ）。

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%

④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为〇

⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。

①证券公司不得挪用客户交易结算资金

②证券公司不得挪用客户委托管理的资产

③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。

①撤销其证券从业资格

②撤销其任职资格

③按照规定对其采取证券市场禁入的措施

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。

①董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时

②有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时

③董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的人员知悉该重大事项发生时

④收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时

证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。

①客户的身份和行为②交易的资金来源

③交易的金额④交易的频率和流向

⑤交易的性质

关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。

①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门

②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量

③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法

④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品总数的10%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品

证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。

①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理

③信息技术安全管理④内部审查意见

⑤信息技术审计

下列关于资产支持证券的说法正确的是（ ）。

①资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易转让，但是不能出质

②资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

③管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

④年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。

①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年

③在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、

临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（ ）。

①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款

②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款

③发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款

④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款

根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。

①有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力

②有书面合伙协议

③有合伙人认缴或者实际缴付的出资

④有合伙企业的名称和生产经营场所

公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。

①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述

②诋毁、贬低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩

④使用个人推荐性文字

在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。

①切实把创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念

②重视人才、业务、公司、行业的长期健康发展，鼓励构建ESG（环境、社会、治理）治理架构和治理机制，推动经济、社会、环境的协调发展

③秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态

④坚守底线思维，筑牢风险意识，坚持稳中求进，提高风险识别、应对和化解能力，以稳健作为经营底色和鲜明特质

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②证券公司可以自有资金全资设立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出资设立

③最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

④经注册地中国证监会派出机构审批

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（ ）。

①B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

②评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

③D级是正常经营状态的最低等级

④被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。

①虽然不具备相应的风险识别和承担能力但已经知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的和私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。

①违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（ ）。

①证券公司或交易对手方破产的

②证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的

③一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

④履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。

①勤勉尽责意识②合规操作意识

③风险控制意识④保密意识

下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。

①金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

②金融债券的投资风险由投资者自行承担

③未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

④金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

以参与认购。

①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

证券公司回访客户的内容包括（ ）。

①确认客户身份

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

③确认客户开户为其真实意愿

④提醒客户自行设置和妥善保管密码

⑤确认客户开户方式

以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。

①同一价位或相近价位大量或频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高卖低买交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（ ）。

①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可

④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。

①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷

③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录

⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全

证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。

①协助办理开户手续②代理客户签订协议

③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料