2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷5

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1 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追查

①10

②20

③30

④40

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉

2 单选题 1分

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的决议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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正确答案：D

本题解析：

本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，选项②③④⑤⑥属于董事会职权，而选项①属于股东会职权，因此应选D。

3 单选题 1分

财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。

①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况

④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

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正确答案：D

本题解析：

本题考查财务顾问的持续督导责任。结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4 单选题 1分

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（ ）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行

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正确答案：B

本题解析：

本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的40%属于公开发行公司债券的条件

5 单选题 1分

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。

①《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

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正确答案：A

本题解析：

本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

6 单选题 1分

下列说法正确的有（ ）。

①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

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正确答案：B

本题解析：

本题考查金融机构资产管理业务的相关规范，选项①②③④均正确。

7 单选题 1分

关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（ ）。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

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正确答案：D

本题解析：

本题考查开展基金托管业务的条件。《证券投资基金托管业务管理办法》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件

8 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其登记编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求，①②③④均正确。

9 单选题 1分

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。

①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

③责令处分有关责任人员，并报告结果

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

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正确答案：D

本题解析：

本题考查对经营混乱进行责令限期整改的监督管理措施，选项内容均正确。

10 单选题 1分

评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

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正确答案：C

本题解析：

本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：

（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；

（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书等；

（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等；

（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益等；

（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；

（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。