2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷5

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。

下列选项错误的是（ ）。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。

①证券咨询顾问

②证券投资顾问

③证券评估师

④证券分析师

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）

下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

下列属于管理风险的是（ ）。

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

下列说法正确的是（ ）

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

证券法法律体系的组成包括：

①法律：包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高买低卖交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

下列说法正确的有（ ）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

下列说法正确的有（ ）。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。

按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）

证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

下列说法错误的是（ ）。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（ ）。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）

下列关于委托交易的说法，错误的是（ ）。

证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。

关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。

下列说法中，错误的是（ ）。

下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。

甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（ ）的罚款。

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

下列说法错误的是（ ）。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。

某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（ ）。

证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。

独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。

下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（ ）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。

①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行

②质押标的证券被作出终止上市决定

③集合资产管理计划提前终止

④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（ ）。

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

④中国证监会规定的其他职责

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（ ）。

①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

证券分析师执业行为准则有（ ）。

①自觉遵守经营机构的内部管理制度

②自觉弘扬行业优秀文化

③加强自身职业道德修养

④遵守社会公德

下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（ ）。

①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借人人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。

①股票质押式回购交易

②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务

③债券回购交易

④非标准化债券资产投资

以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。

①服务内容

②服务期限

③法律法规

④费用标准

下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（ ）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。

①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

②向客户提供建议服务

③向他人泄露客户的投资决策计划信息

④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

上市公司存在下列（ ）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）

①请求召开证券持有人会议

②参加证券持有人会议

③提案、表决

④配售股份的认购

下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。

①进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

②未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

③证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

④投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。

①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

②合规管理和风险管理的机构设置及其职责

③需董事会审议的重大决策风险和重大风险解决方案

④需董事会审议的合规报告

⑤需董事会审议的风险评估报告

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。

①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金

②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。

①从事证券业务所需的专业能力

②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

③具备良好的诚信记录和职业操守

④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。

①由部门负责人确定融资融券业务的总规模

②业务决策机构确定对具体客户的授信额度

③业务执行部门确定单一客户的授信额度

④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。

①遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定

②恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

③持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（ ）。

①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

④参与分配清算后的剩余基金财产

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买人或存人的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

证券公司的一般组织机构包括（ ）。

①独立董事

②薪酬与提名委员会

③董事会秘书

④行使证券公司经营管理职权的机构

⑤合规负责人

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（ ）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。

①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

③责令处分有关责任人员，并报告结果

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其登记编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（ ）。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

下列说法正确的有（ ）。

①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。

①《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（ ）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行

财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。

①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况

④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的决议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追查

①10

②20

③30

④40