2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》深度自测卷

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1 单选题 1分

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

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正确答案：C

本题解析：

根据《中华人民共和囯证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，第③项说法错误。

2 单选题 1分

在证券自营业务中，不得（ ）。

①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

②以他人名义开立自营账户

③使用非自营席位从事证券自营业务

④超比例持仓或操纵市场

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正确答案：A

本题解析：

各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

3 单选题 1分

公司合并的种类包括（ ）

①吸收合并

②新设合并

③派生合并

④创设合并

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正确答案：C

本题解析：

公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。

4 单选题 1分

以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。

①符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③技术系统准备就绪

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

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正确答案：C

本题解析：

本题考查科创板转融通业务的借入人条件，②③④正确，①是科创板证券出借业务的条件。

5 单选题 1分

证券的承销方式包括（ ）。

①统销

②包销

③代销

④直销

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。

6 单选题 1分

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高买低卖交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

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正确答案：C

本题解析：

本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

7 单选题 1分

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

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正确答案：D

本题解析：

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

8 单选题 1分

A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。

①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

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正确答案：B

本题解析：

董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。

9 单选题 1分

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

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正确答案：C

本题解析：

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

10 单选题 1分

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

④中国证监会规定的其他职责

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正确答案：D

本题解析：

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。

第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。

第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。

第四，中国证监会确定的其他职责。