2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》深度自测卷2

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。

①资产配置策略

②自营业务规模

③可承受的风险限额

④投资品种

设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。

①发起人符合法定人数

②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

④有公司住所

下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。

①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

②吸收合并，合并的各方解散

③新设合并，被吸收的公司解散

④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。

①客户身份核实

②客户账户变动确认

③是否向客户充分揭示风险

④是否存在全权委托行为

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。

①融资、融券的额度

②保证金比例

③违约责任

④纠纷解决途径

下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。

①可以检查公司财务

②可以罢免公司董事

③可以向董事会会议提出提案

④可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。

①中国结算公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立一个信用账户

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。

①具备健全且运行良好的组织机构；

②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

①已被机构聘用

②品行端正，具有良好的职业道德

③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

④5年前受过轻微的刑事处罚

（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

①A股

②B股

③权证

④证券投资基金

资产管理业务的基本要求包括（ ）

①勤勉尽责

②充分了解客户

③资格审批

④业务融合

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。

①投资者利益优先

②勤勉尽责

③客观性

④有效性

⑤审慎性

⑥差异性

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。

①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。

①公司名称

②公司成立日期

③股票种类

④股票编号

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。

①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

④中国证券业协会认定的其他形式

“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。

①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

②提供具体证券投资品种选择建议

③提供具体证券投资品种的买卖时机建议

④提供其他证券投资分析、预测或者建议

甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

下列说法，错误的是（ ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。

①前一次公开发行的公司债券尚未募足

②连续5年亏损

③改变公开发行公司债券所募资金的用途

④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。

封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。

有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。

交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）

私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。

下列说法中错误的是（ ）。

金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。

证券自营业务的范围包括（ ）。

①一般上市证券的自营买卖

②兼并收购中的自营买卖

③一般非上市证券的买卖

④证券承销业务中的自营买卖

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）

①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。

①具有融资融券业务资格，且业务运作规范

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③技术系统准备就绪

④具有财务顾问业务资格

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。

①责令改正

②出具警示函

③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

④责令暂停发布证券研究报告

全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。

①服务对象不同

②投资者群体不同

③主要功能不同

④被监管体系不同

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①10

②20

③50

④100

证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。

①处以拘役

②单处1万元以上10万元以下罚金

③处5年以上10年以下有期徒刑

④并处2万元以上20万元以下罚金

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。

①合规风险

②管理风险

③技术风险

④市场风险

下列说法正确的是（ ）。

①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式

②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据

③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率

④存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。

①管理制度

②内部隔离制度

③尽职调查制度

④询问制度

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

①身份证

②学历证书

③中国证监会同意印制的申请表

④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

下列属于期货交易所职责的有（ ）。

①提供交易的场所

②设计合约，安排合约上市

③为期货交易提供集中履约担保

④间接参与期货交易

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。

①进行新股申购

②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票

③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

④中国证监会规定的其他职责

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。

①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加

④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高买低卖交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

证券的承销方式包括（ ）。

①统销

②包销

③代销

④直销

以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。

①符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③技术系统准备就绪

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

公司合并的种类包括（ ）

①吸收合并

②新设合并

③派生合并

④创设合并

在证券自营业务中，不得（ ）。

①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

②以他人名义开立自营账户

③使用非自营席位从事证券自营业务

④超比例持仓或操纵市场

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴