2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷

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1 单选题 1分

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

①自愿

②客户利益至上

③公平

④诚实信用

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正确答案：C

本题解析：

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

2 单选题 1分

证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。

Ⅰ．机构

Ⅱ．信息

Ⅲ．人员

Ⅳ．账户

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

3 单选题 1分

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。

Ⅰ．代理委托人从事证券投资

Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ．与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失

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正确答案：A

本题解析：

作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

4 单选题 1分

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。

①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

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正确答案：D

本题解析：

本题考查合格投资者的条件资质，选项①②③④均正确。《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

5 单选题 1分

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。

①资产独立

②业务隔离

③资金存管

④保值增值

⑤估值复核

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正确答案：B

本题解析：

考点：本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

6 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

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正确答案：B

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；

（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；

（3）致使交易价格和交易量异常波动的；

（4）其他造成严重后果的情形。

7 单选题 1分

下列说法中，正确的有（ ）。

①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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正确答案：C

本题解析：

考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

8 单选题 1分

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

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正确答案：C

本题解析：

本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

9 单选题 1分

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

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正确答案：B

本题解析：

符合下列情形之一的，为公开发行证券：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

10 单选题 1分

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（ ）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．暂停或撤销相关业务许可

Ⅳ．罚款

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正确答案：A

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。