2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷3

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）

①协议

②拍卖竞价

③标购竞价

④集中竞价

证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。

①真实

②完整

③相关

④准确

下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。

证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。

证券公司从事自营业务的主要目的是（ ）。

按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。

封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。

《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。

一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。

关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。

合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（ ）

下列不属于原始权益人的职责是（ ）。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。

根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（ ）。

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中国证监会派出机构

Ⅳ．证券交易所

下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（ ）。

Ⅰ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅱ．利用其掌握的内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

Ⅲ．将自营账户借给他人使用

Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。

下列属于管理风险的是（ ）。

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。

上市公司向原股东配售股份，简称为（ ）。

釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

下列说法错误的是（ ）。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

下列不属于股票应当载明的主要事项的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

负责非公开募集基金备案、登记的机构是（ ）。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。

仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。

下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。

董事会应当至少每（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

以（ ）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。

下列说法正确的是（ ）。

下列说法正确的有（ ）。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。

①5％以上15％以下

②5％以上10％以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。

①子公司的重大决策需要母公司决定；分公司的重大决策可由自己决定

②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。

Ⅰ．申请注册人员基本信息表

Ⅱ．公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

Ⅲ．公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

Ⅳ．家庭成员信息表

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

③证券账户应当以证券公司的名义开立

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。

①证券经纪业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券公司内部审计业务

⑤融资融券业务

下列说法正确的是（）。

①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种符合规定的报刊，供公众查阅

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。

①动态的净资本监控机制

②逐级问责机制

③隔离墙制度

④董监高的任职制度

⑤内部员工和客户的信息反馈机制

⑥危机处理机制

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期

Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股份额

Ⅲ．公司的实际控制人

Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

①治理结构不健全

②经营管理混乱

③设立账外账

④账外经营

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务。

Ⅰ．信托投资

Ⅱ．股票投资

Ⅲ．设计合约，安排合约上市

Ⅳ．非自用不动产投资

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。

①法律关系的目标

②法律关系的客体

③法律关系的内容

④法律关系的主体

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定

③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

④一段时期内进行大量且连续的交易

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。

①公司最近2年连续亏损

②公司有重大违法行为

③公司最近3年连续亏损

④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。

Ⅰ．证券研究报告

Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见

Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见

Ⅳ．听他人说的意见

以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

沪港通和深港通的基本规则包括（）。

①订单设计

②订单修改

③回转交易

④额度控制

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（ ）等方面设置准入要求。

①财务状况

②投资资质

③投资经验

④专业知识

国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司及其董事、监事、工作人员

②证券交易所、证券登记结算机构

③证券公司控股或者实际控制的企业

④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

⑤为证券公司提供服务的证券服务机构

⑥证券公司的客户

公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（ ）担任。

Ⅰ．董事长

Ⅱ．经理

Ⅲ．监事长

Ⅳ．执行董事

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

下列说法中，正确的是（）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

②以其他手段操纵证券市场

③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量

④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。

①全面了解客户

②全面计算收益

③对产品或服务分级

④适当性匹配

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。

①公司股权结构的重大变化

②公司债务担保的重大变更

③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

④公司实际控制人的董事发生变动

⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

⑥上市公司收购的有关方案

以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

④财务负责人周某

⑤董事会秘书陈某

⑥总经理钱某

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券的管理制度

④股票质押率上限不得超过50％

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（ ）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．暂停或撤销相关业务许可

Ⅳ．罚款

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

下列说法中，正确的有（ ）。

①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。

①资产独立

②业务隔离

③资金存管

④保值增值

⑤估值复核

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。

①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。

Ⅰ．代理委托人从事证券投资

Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ．与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失

证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。

Ⅰ．机构

Ⅱ．信息

Ⅲ．人员

Ⅳ．账户

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

①自愿

②客户利益至上

③公平

④诚实信用