2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷

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1 单选题 1分

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

①与投资者签订回购协议

②为投资者提供短期借贷

③在销售材料中表明零风险

④资产管理合同中约定保本

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：

（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。

（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。

（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。

（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。

（5）单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制。

（6）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。

（7）向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

（8）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。

2 单选题 1分

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：

（1）改变合伙企业的名称；

（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；

（3）处分合伙企业的不动产；

（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；

（5）以合伙企业名义为他人提供担保；

（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

3 单选题 1分

证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。

Ⅰ．客户资金

Ⅱ．自有资金

Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ．转融通资金

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正确答案：D

本题解析：

根据2020年3月1日起实施的新《中华人民共和国证券法》，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

4 单选题 1分

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为

Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失

Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

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正确答案：C

本题解析：

背信运用受托财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

5 单选题 1分

上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

Ⅲ．公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内恢复盈利

Ⅳ．公司解散或者被宣告破产

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正确答案：B

本题解析：

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正。（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。（4）公司解散或者被宣告破产。（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

6 单选题 1分

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

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正确答案：B

本题解析：

本题考查客户可补交担保物的类型。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。

7 单选题 1分

证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。

Ⅰ．基本信息

Ⅱ．家庭成员

Ⅲ．财务状况

Ⅳ．风险偏好

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正确答案：C

本题解析：

证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

8 单选题 1分

下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

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正确答案：C

本题解析：

本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，选项①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，选项④错误。

9 单选题 1分

甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。

Ⅰ．向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照

Ⅱ．该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ．分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ．两分公司的经营范围应当有所区分

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正确答案：A

本题解析：

设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。

10 单选题 1分

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

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正确答案：C

本题解析：

本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，选项①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，选项②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，选项③正确。