2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷2

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）

①《证券公司监督管理条例》

②《证券公司融资融券业务管理办法》

③《证券公司融资融券业务内部控制指引》

④《转融通业务监督管理试行办法》

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。

①法人集中清算制度

②客户交易结算资金集中管理制度

③高级管理人员分工制度

④交易数据安全备份制度

⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

⑥重大交易差错的报告制度

（ ）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。

下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。

证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。

对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）级以上地方人民政府予以取缔。

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。

甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（ ）。

Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销

Ⅱ．不得抵销

Ⅲ．可以直接抵销

Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。

Ⅰ．安全保管资产管理业务资产

Ⅱ．执行证券公司的投资指令

Ⅲ．发出清算指令

Ⅳ．办理资产运营中的资金往来

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理

Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。

下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

Ⅰ．了解客户资金来源

Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押

Ⅲ．接受客户的全权委托

Ⅳ．泄露客户资料

下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人

Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正

Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。

下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。

以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。

申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（ ）负责妥善保管。

下列关于“沪港通”的说法，错误的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。

期货公司（ ）期货自营业务。

集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。

如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。

单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（ ）。

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。

证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

合伙企业与公司的区别主要有（ ）。

Ⅰ．法律地位不同

Ⅱ．财产独立性不同

Ⅲ．承担的责任不同

Ⅳ．公司有经营场所，合伙企业没有经营场所

下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。

Ⅰ．建立健全组织架构

Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益

Ⅲ．搭建先进的信息系统

Ⅳ．建立完备的内部控制体系

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。

Ⅰ．受奖励单位或个人

Ⅱ．表彰单位

Ⅲ．表彰时间和文号

Ⅳ．表彰内容

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，经所有合伙人一致同意，可以继续存续

Ⅱ．无论合伙协议是否另有约定，只需经过全体合伙人一致同意，有限合伙人就可以转变为普通合伙人

Ⅲ．在合伙协议未另有约定的前提下，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人

Ⅳ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系

Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量

Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制

Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

Ⅰ．业务

Ⅱ．机构

Ⅲ．资产

Ⅳ．财务

下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。

Ⅰ．监事会成员全都由股东大会选举产生

Ⅱ．监事会应当包括适当比例的公司职工代表

Ⅲ．公司财务负责人可以兼任监事

Ⅳ．监事的任期每届为3年，不得连选连任

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益

Ⅱ．连续或者多次违反规定

Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定

Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

中国证券业协会根据（ ）的原则开展场外证券业务备案工作。

Ⅰ．公平

Ⅱ．公正

Ⅲ．简便

Ⅳ．高效

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。

Ⅰ机构投资者

Ⅱ结算会员

Ⅲ非结算会员

Ⅳ个人投资者

设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。

Ⅰ有2个以上合伙人

Ⅱ有书面合伙协议

Ⅲ有合伙人认缴或者实际缴付的出资

Ⅳ有合伙企业的名称和生产经营场所

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。

①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。

①另类子公司下不得再下设任何机构

②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（ ）。

Ⅰ．公司概况

Ⅱ．公司上一年度股东大会决议

Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

Ⅳ．公司的实际控制人

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。

Ⅰ．公司名称

Ⅱ．公司的经营范围

Ⅲ．各股东出资额

Ⅳ．法定代表人姓名

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。

Ⅰ．证券自营

Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF

Ⅲ．直接投资

Ⅳ．发布证券研究报告

根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。

Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等

Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。

Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查

Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查

Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体

Ⅱ商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体

Ⅲ背信运用受托财产罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪

Ⅳ背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。

Ⅰ降低收购价格

Ⅱ减少预定收购股份数额

Ⅲ缩短收购期限

Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他情形

证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括（ ）。

Ⅰ从事证券交易时间

Ⅱ信誉状况

Ⅲ投资风格

Ⅳ资产状况

下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易

Ⅱ证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

Ⅲ证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

Ⅳ非依法发行的证券，可以买卖

下列属于操纵市场行为的有（ ）。

Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易

Ⅳ不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。

①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格

②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格

④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（ ）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。

Ⅰ信函

Ⅱ电子邮件

Ⅲ手机短信

Ⅳ网上查询

证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。

Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

Ⅱ．遵循公平、公正的原则

Ⅲ．维护客户的合法权益

Ⅳ．诚实守信

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。

Ⅰ没收违法所得

Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务

Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。

①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ监管谈话

Ⅱ出具警示函

Ⅲ责令定期报告

Ⅳ罚款

上市公司年度报告的内容包括（ ）。

①公司概况

②公司财务报告和经营情况

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

④公司实际控制人

⑤已发行股票、公司债券变动情况

融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。

①在交易所上市交易超过2个月的

②股东人数不少于4000人

③股票发行公司已完成股权分置改革

④股票交易未被交易所实施风险警示

下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，股东应当对公司承担赔偿责任

Ⅱ．公司股东滥用股东权利给其他股东造成损失的，受损害的股东有权要求股东直接承担赔偿债任

Ⅲ．公司的实际控制人利用关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，公司有权要求实际控制人承担赔偿责任

Ⅳ．公司股东会或者股东大会决议内容违反公司章程的，股东可以请求人民法院撤销

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。

Ⅰ．向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照

Ⅱ．该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ．分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ．两分公司的经营范围应当有所区分

下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。

Ⅰ．基本信息

Ⅱ．家庭成员

Ⅲ．财务状况

Ⅳ．风险偏好

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

Ⅲ．公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内恢复盈利

Ⅳ．公司解散或者被宣告破产

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为

Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失

Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。

Ⅰ．客户资金

Ⅱ．自有资金

Ⅲ．依法筹集可用于自营的资金

Ⅳ．转融通资金

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

①与投资者签订回购协议

②为投资者提供短期借贷

③在销售材料中表明零风险

④资产管理合同中约定保本