2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷5

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1 单选题 1分

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。

①董事会

②股东会

③监事会

④总经理

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正确答案：A

本题解析：

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的．不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

2 单选题 1分

异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。

①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

②公司合并

③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

④公司分立

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正确答案：A

本题解析：

有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：

（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的；

（2）公司合并、分立、转让主要财产的；

（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

3 单选题 1分

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

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正确答案：A

本题解析：

④应该为规范参与媒体证券节目。

4 单选题 1分

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。

①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

④中国证券业协会认定的其他形式

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正确答案：B

本题解析：

证券、期货投资咨询业务的界定包括：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

5 单选题 1分

对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。

①从事证券交易的时间满1年以上

②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元

③可以选择本公司的股东或关联人

④客户信誉良好，无重大违约记录

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正确答案：A

本题解析：

从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。

6 单选题 1分

下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）

①对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。

②在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。

③取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。

④根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权。

⑤监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

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正确答案：C

本题解析：

资产管理计划的投资者主要享有的权利

（l）分享资产管理计划财产收益。

（2）取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。

（3）对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。

（4）根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权。

（5）按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料。

（6）监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

（7）法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。

②在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务

7 单选题 1分

下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。

①公司名称

②公司成立日期

③股票种类

④股票编号

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正确答案：D

本题解析：

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称；②公司成立日期；③股票种类、票面金额及代表的股份数；④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

8 单选题 1分

公司公开发行新股，应当符合（ ）。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续经营能力；

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

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正确答案：B

本题解析：

公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）具有持续经营能力；

（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；

（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；

（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

9 单选题 1分

《公司法》保护的是（ ）的合法权益。

①股东

②总经理

③债权人

④职工

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正确答案：A

本题解析：

《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

10 单选题 1分

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。

①情节严重的，对单位判处罚金

②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

④情节特别严重的，吊销营业执照

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正确答案：A

本题解析：

根据《刑法》第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。