2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷5

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。

私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。

公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。

内幕信息的知情人包括（ ）。

①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。

①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。

④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。

①柜台委托

②网上委托

③电话委托

④热键委托

下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力；

③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。

①有损害客户利益的行为的，给予警告

②没收违法所得

③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

④对直接负责的主管人员撤销任职资格

下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是

（ ）。

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。

①其他证券公司

②商业银行

③证券交易所

④中国证券业协会

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。

①真实

②完整

③相关

④准确

在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

①代理客户进行融资融券交易

②收取客户应当归还的资金

③收取客户应当支付的利息

④收取客户应当支付的违约金

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。

①客户身份核实

②客户账户变动确认

③是否向客户充分揭示风险

④是否存在全权委托行为

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。

①融资、融券的额度

②保证金比例

③违约责任

④纠纷解决途径

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。

①处以50万元以上500万元以下的罚款

②并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

证券投资者保护基金的来源有（ ）

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金

③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。

①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

③数额特别巨大的，可没收财产

④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。

①已被机构聘用

②最近3年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。

①未履行出资义务

②执行合伙事务时有不正当行为

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

①客观公正

②诚实信用

③平等

④自愿

公司公开发行新股，应当符合（ ）。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。

①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

②进人证券公司的办公场所进行检查

③进入高级管理人员的住所进行检查

④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）

①继承公证书

②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

③继承人身份证原件及复印件

④证券账户卡原件及复印件

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。

①中国结算公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立一个信用账户

股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。

为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。

资产管理业务的基本要求包括（ ）

①勤勉尽责

②充分了解客户

③资格审批

④业务融合

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。

未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。

下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录

（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。

①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

②证券交易成交额累计在50万元以上的；

③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。

①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。

①项目负责人

②合作内容

③起止时间

④版面安排或者节目时间段

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。

①股东的姓名

②各股东所持股份数

③各股东取得股份的日期

④各股东所持股票的编号

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

下列说法正确的是（ ） 。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。

①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。

②产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。

③为产品、员工持股计划申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。

④当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单—资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。

①证券的存管和过户

②证券交易所上市证券交易的清算和交收

③受发行人的委托派发证券权益

④证券账户、结算账户的设立

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收违法所得

③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。

①情节严重的，对单位判处罚金

②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

④情节特别严重的，吊销营业执照

《公司法》保护的是（ ）的合法权益。

①股东

②总经理

③债权人

④职工

公司公开发行新股，应当符合（ ）。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续经营能力；

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。

①公司名称

②公司成立日期

③股票种类

④股票编号

下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）

①对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。

②在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。

③取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。

④根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权。

⑤监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。

①从事证券交易的时间满1年以上

②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元

③可以选择本公司的股东或关联人

④客户信誉良好，无重大违约记录

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。

①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

④中国证券业协会认定的其他形式

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。

①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

②公司合并

③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

④公司分立

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。

①董事会

②股东会

③监事会

④总经理