2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷4

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1 单选题 1分

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）

①处罚处分机构或个人名称

②处罚处分时间

③会员对本单位从业人员做出的处罚处分

④文号

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正确答案：D

本题解析：

本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定，会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

2 单选题 1分

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。

①投资者利益优先

②勤勉尽责

③客观性

④有效性

⑤审慎性

⑥差异性

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。

3 单选题 1分

证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。

①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可

②处以非法融资融券等值以下的罚款

③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格

④处以5万元以上30万元以下的罚款

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第七十八条、《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4 单选题 1分

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

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正确答案：C

本题解析：

本题考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

5 单选题 1分

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。

①中国证券监督管理委员会

②中国证券业协会

③中证资本市场发展监测中心有限责任公司

④地方性证券业协会

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正确答案：C

本题解析：

下列主体作出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：

①中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。

②中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

6 单选题 1分

资产管理业务的基本要求包括（ ）

①勤勉尽责

②充分了解客户

③资格审批

④业务融合

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正确答案：C

本题解析：

资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。

7 单选题 1分

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

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正确答案：D

本题解析：

本题考查刚性兑付的相关情形，①②③④均属于刚性兑付的情况。

8 单选题 1分

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。

①董事会

②股东会

③监事会

④股东大会

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正确答案：B

本题解析：

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

9 单选题 1分

非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收违法所得

③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

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正确答案：D

本题解析：

第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

10 单选题 1分

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的央议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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正确答案：D

本题解析：

其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。