2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷4

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。

未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

①公司的董事甲某

②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某

③A公司的实际控制人丙某

④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。

①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

③犯罪客体是金融机构

④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。

①柜台委托

②网上委托

③电话委托

④热键委托

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。

①犯罪主体包括自然人和单位

②犯罪主体是法人

③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。

①资产配置策略

②自营业务规模

③可承受的风险限额

④投资品种

设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。

①发起人符合法定人数

②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

④有公司住所

下列属于操纵市场行为的是（ ）。

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

④内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收全部财产

③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项

⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

下列说法中，正确的有（ ）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。

①客户身份核实

②客户账户变动确认

③是否向客户充分揭示风险

④是否存在全权委托行为

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。

①发行人的董事

②持有公司5%以上股份的股东

③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

基金托管人应当履行的职责有（ ）。

①安全保管基金财产

②对所托管的不同基金财产分别设置账户

③持有基金管理人的股份

④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

④未负有数额较大到期未清偿的债务

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。

①已被机构聘用

②最近3年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

①发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员

②证券公司的控股股东

③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

④证券公司的董事

证券公司参与区域性市场，应当（ ）。

①合理确定参与的数量和地域

②制订开展区域性市场业务方案

③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

④制订接受监管的方案

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。

①融券专用证券账户

②融资专用资金账户

③客户信用交易担保资金账户

④信用交易证券交收账户

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。

①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

④参与分配清算后的剩余基金财产

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）

下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。

下列说法中，错误的是（ ）。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。

首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（? ）。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。

下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。

下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

下列说法中，错误的是（ ）。

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。

下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。

①责令改正，给予警告

②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。

③处以五万元以上五十万元以下的罚款

④对直接负责的主管人员撤销任职资格

以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。

①具备健全且运行良好的组织机构；

②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。

①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；

②以不正当竞争手段招揽承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④其他违反证券承销业务规定的行为。

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

①公司的董事

②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某

③A公司的实际控制人丙某

④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

①已被机构聘用

②品行端正，具有良好的职业道德

③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

④5年前受过轻微的刑事处罚

（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

①A股

②B股

③权证

④证券投资基金

证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。

①对具体证券的价值分析报告

②对证券相关产品的价值分析报告

③投资策略报告

④行业研究报告

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。

①证券公司对金融产品承担担保责任

②因金融产品设计产生的责任由管理人承担

③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

②因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

③净资产低于实收资本的50%

④或有负债达到净资产的50%

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年

②净资产不低于实收资本的50%

③不能清偿到期债务

④或有负债达到净资产的50%

下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。

①客户进行证券的申购

②客户提款

③客户支付与证券交易有关的佣金

④客户支付企业所得税款

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的央议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收违法所得

③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。

①董事会

②股东会

③监事会

④股东大会

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

资产管理业务的基本要求包括（ ）

①勤勉尽责

②充分了解客户

③资格审批

④业务融合

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。

①中国证券监督管理委员会

②中国证券业协会

③中证资本市场发展监测中心有限责任公司

④地方性证券业协会

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。

①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可

②处以非法融资融券等值以下的罚款

③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格

④处以5万元以上30万元以下的罚款

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。

①投资者利益优先

②勤勉尽责

③客观性

④有效性

⑤审慎性

⑥差异性

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）

①处罚处分机构或个人名称

②处罚处分时间

③会员对本单位从业人员做出的处罚处分

④文号