2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3

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1 单选题 1分

公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。

①股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

③具备健全且运行良好的组织机构

④最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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正确答案：A

本题解析：

公开发行公司债券，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

（三）国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外

2 单选题 1分

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。

①中国结算公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立一个信用账户

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正确答案：C

本题解析：

1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

3 单选题 1分

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。

①公司股本总额不少于人民币3000万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

③公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

④公司最近5年无重大违法行为

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正确答案：B

本题解析：

股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

4 单选题 1分

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。

①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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正确答案：C

本题解析：

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证监会认定的其他形式。

5 单选题 1分

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。

①投资顾问工

②投资管理

③财务顾问

④财务管理

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正确答案：A

本题解析：

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

6 单选题 1分

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）

①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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正确答案：D

本题解析：

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

7 单选题 1分

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。

①发行数额在200万元以上的

②利用募集的资金进行违法活动的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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正确答案：C

本题解析：

欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准：

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的；

（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

（3）利用募集的资金进行违法活动的；

（4）转移或者隐瞒所募集资金的；

（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

8 单选题 1分

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）

①继承公证书

②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

③继承人身份证原件及复印件

④证券账户卡原件及复印件

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正确答案：D

本题解析：

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

9 单选题 1分

资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）

①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露—次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露—次净值。

②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起3日内向投资者披露。

③每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。

④开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。

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正确答案：B

本题解析：

资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息:

l.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露—次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露—次净值。

2.开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。

3.每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。

4.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。

5.中国证监会规定的其他要求。

资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的,证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

10 单选题 1分

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

④参与分配清算后的剩余基金财产

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。