2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。

①未直接参与信息披露违法行为

②配合证券监管机构调查且有立功表现

③受他人胁迫参与信息披露违法行为

④主动上交个人财产

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。

①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

③数额特别巨大的，可没收财产

④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。

证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。

投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（ ）。

按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）o

以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。

下列说法中，错误的是（ ）。

证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。

下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。

（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。

（ ）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。

下列属于合规风险的是（ ）。

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的

纪录。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

④未负有数额较大到期未清偿的债务

证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。

①单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

②违背客户的委托为其买卖证券

③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。

①指定商业银行

②证券登记结算机构

③资产托管机构

④证券交易所

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。

①已被机构聘用

②最近3年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。

①平等

②自愿

③公平

④诚实信用

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。

①自愿

②客户利益至上

③公平

④诚实信用

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。

①收购要约约定的收购期限不得少于20日

②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。

①未履行出资义务

②执行合伙事务时有不正当行为

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

下列说法，正确的是（ ）。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

下列关于收购的说法，正确的有（ ）。

①收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

②收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

③收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

④收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

①发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员

②证券公司的控股股东

③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

④证券公司的董事

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。

①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年

②净资产为实收资本的60%

③不能清偿到期债务

④或有负债达到净资产的50%

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。

①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

②有效报价和发行价格的确定过程

③发行价格对应的市盈率

④网上网下的发行方式和发行数量

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

①客观公正

②诚实信用

③平等

④自愿

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。

①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

①从严到宽

②从少到多

③逐步扩大

④逐步细化

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

③投资风险由公司承担

④证券投资顾问服务的内容和方式

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。

①已取得证券从业资格

②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

③最近1年未受过刑事处罚

④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

期货交易所不能从事的业务有（ ）。

①信托投资

②股票投资

③国债投资

④自用不动产投资

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。

①替客户办理账户开立、注销、转移

②与客户约定分享投资收益

③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

①董事

②监事

③高级管理人员

④境内分支机构负责人

公司公开发行新股，应当符合（ ）。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

①20%

②30%

③40%

④50%

证券公司参与区域性市场，应当（ ）。

①合理确定参与的数量和地域

②制订开展区域性市场业务方案

③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

④制订接受监管的方案

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。

①证券投资顾问人员管理制度要求

②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求

③保证与服务方式、业务规模相适应

④业务留痕管理和档案保存要求

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。

①融券专用证券账户

②融资专用资金账户

③客户信用交易担保资金账户

④信用交易证券交收账户

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。

①行为的合规性

②服务的效率性

③客户投诉情况

④服务的适当性

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。

①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。

①公司概况

②董事、监事、高级管理人员持股情况

③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

④公司的实际控制人

国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。

①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

②进人证券公司的办公场所进行检查

③进入高级管理人员的住所进行检查

④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。

①保持独立性

②认真审慎、专业严谨

③充分尊重知识产权

④维护所在机构利益

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。

①组织制定规章制度，并监督其实施

②审议批准年度合规报告

③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。

①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

③或明示、暗示他人从事内幕交易活动

④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

④参与分配清算后的剩余基金财产

资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）

①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露—次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露—次净值。

②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起3日内向投资者披露。

③每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。

④开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）

①继承公证书

②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

③继承人身份证原件及复印件

④证券账户卡原件及复印件

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。

①发行数额在200万元以上的

②利用募集的资金进行违法活动的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）

①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。

①投资顾问工

②投资管理

③财务顾问

④财务管理

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。

①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。

①公司股本总额不少于人民币3000万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

③公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

④公司最近5年无重大违法行为

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。

①中国结算公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立一个信用账户

公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。

①股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

③具备健全且运行良好的组织机构

④最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息