2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2

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1 单选题 1分

证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）

①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

②相关业务技术系统建设情况说明

③参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

④公司财务状况的报告及相关材料

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正确答案：B

本题解析：

除了①②③④四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。

2 单选题 1分

基金托管人应当履行的职责有（ ）。

①安全保管基金财产

②对所托管的不同基金财产分别设置账户

③持有基金管理人的股份

④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

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正确答案：A

本题解析：

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责：

（1）为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整。

（2）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据。

（3）对基金财产投资信息和相关资料负保密义务。

3 单选题 1分

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。

①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

③数额特别巨大的，可没收财产

④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

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正确答案：A

本题解析：

根据《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

4 单选题 1分

证券投资者保护基金的来源有（ ）

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金

③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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正确答案：C

本题解析：

证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。

5 单选题 1分

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。

①证券咨询顾问

②证券投资顾问

③证券评估师

④证券分析师

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正确答案：C

本题解析：

证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。

6 单选题 1分

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。

①处以50万元以上500万元以下的罚款

②并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

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正确答案：B

本题解析：

第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

7 单选题 1分

下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。

①可以检查公司财务

②可以罢免公司董事

③可以向董事会会议提出提案

④可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

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正确答案：A

本题解析：

监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议．在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员

提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。

8 单选题 1分

下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。

①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

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正确答案：B

本题解析：

本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，②④错误。

9 单选题 1分

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。

①融资、融券的额度

②保证金比例

③违约责任

④纠纷解决途径

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正确答案：B

本题解析：

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项有融资、融券的额度，保证金比例，违约责任，纠纷解决途径等

10 单选题 1分

证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）

①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件

②香港机构最近—年经审计的财务报表

③证券基金经营机构与香港机构签订的协议

④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明

⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件

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正确答案：A

本题解析：

证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:

（l）香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件（复印件）；

（2）香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件；

（3）境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件；

（4）香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明；

（5）香港机构最近—年经审计的财务报表；

（6）香港机构及其关联方在内地设立机构及业务活动情况说明；

（7）证券基金经营机构与香港机构签订的协议；

（8）就使用港股投资顾问服务向投资者披露信息、揭示风险的材料。