2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

下列说法，错误的是（ ）。

下列说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。

因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。

不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。

下列选项错误的是（ ）。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。

《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。

我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

下列说法中，错误的是（ ）。

特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。

下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。

证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

下列说法错误的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是

（ ）。

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。

根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。

下列说法中，错误的是（ ）。

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%

下列说法，错误的是（ ）。

现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（ ）。

①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额

②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品

③违规为大集合产品聘请投资顾问

④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更

证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）

①勤勉尽责

②客户利益至上

③审慎经营

④业务融合

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。

①公司治理

②内部控制

③风险状况

④业务质量

资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。

①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。

①股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

②股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

③设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上100人以下

④股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项

⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

②对会员单位的自律管理

③对从业人员的自律管理

④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。

①知识产权

②土地使用权

③货币

④实物

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。

①法人集中清算制度

②客户交易结算资金集中管理制度

③高级管理人员分工制度

④交易数据安全备份制度

⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

⑥重大交易差错的报告制度

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。

①自有资金不少于人民币1亿元

②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。

①廉洁从业

②向客户输送不正当利益

③谋取不正当利益

④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。

①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

③从事与其履行职责有利益冲突的业务

④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。

①挪用客户资产

②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

④将资产管理业务与其他业务分开操作

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。

①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

③合同内可以不明确代理期间

④合同应该明确双方的权利义务

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

财务顾问服务对象有（ ）。

①企业

②个人

③政府

④上市公司

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节目时间段

④项目负责人

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

证券公司可以从事的业务包括（ ）。

①股票期权经济业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。

①其他证券公司

②商业银行

③证券交易所

④中国证券业协会

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。

①在交易所上市交易满3个月

②股票发行公司已完成股权分置改革

③股票交易未被交易所实行特别处理

④股东人数不少于1000人

按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①10

②20

③50

④100

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。

①分享基金财产收益

②参与分配清算后的剩余基金财产

③召开基金份额持有人大会

④对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。

①真实

②完整

③相关

④准确

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。

①受处罚处分机构或个人名称

②受处罚处分机构责任人

③处罚处分时间

④处罚处分类别

在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

①代理客户进行融资融券交易

②收取客户应当归还的资金

③收取客户应当支付的利息

④收取客户应当支付的违约金

下列说法中，正确的有（ ）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

下列说法中正确的是（ ）。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。

①客户身份核实

②客户账户变动确认

③是否向客户充分揭示风险

④是否存在全权委托行为

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。

①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。

①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

②公司合并

③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

④公司分立

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。

①发行人的董事

②持有公司5%以上股份的股东

③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。

①设有专门的基金托管部门

②部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

③要求其风险指标应持续符合监管规定。

④注册资本不低于1亿元人民币

证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）

①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件

②香港机构最近—年经审计的财务报表

③证券基金经营机构与香港机构签订的协议

④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明

⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。

①融资、融券的额度

②保证金比例

③违约责任

④纠纷解决途径

下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。

①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定

②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务

③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令

④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。

①可以检查公司财务

②可以罢免公司董事

③可以向董事会会议提出提案

④可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。

①处以50万元以上500万元以下的罚款

②并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。

①证券咨询顾问

②证券投资顾问

③证券评估师

④证券分析师

证券投资者保护基金的来源有（ ）

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金

③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。

①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

③数额特别巨大的，可没收财产

④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

基金托管人应当履行的职责有（ ）。

①安全保管基金财产

②对所托管的不同基金财产分别设置账户

③持有基金管理人的股份

④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）

①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

②相关业务技术系统建设情况说明

③参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

④公司财务状况的报告及相关材料