2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1

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1 单选题 1分

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。

①组织实施董事会相关决议

②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

③建立信息技术人力和资金保障方案

④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责

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正确答案：D

本题解析：

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：

审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；

建立信息技术人力和资金保障方案；

评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；

公司章程规定的其他信息技术管理职责。

①是属于管理层的职责，故选D。

2 单选题 1分

下列关于指定交易的说法正确的是（ ）

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

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正确答案：C

本题解析：

本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

3 单选题 1分

证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）

①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。

②不得私下或在表外开展债券交易。

③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。

④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。

⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

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正确答案：A

本题解析：

证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：

l.不得私下或在表外开展债券交易。

2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。

3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。

4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。

5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

4 单选题 1分

下列说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

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正确答案：D

本题解析：

考查委托指令的无效及撤销，以上都对。

5 单选题 1分

下列关于科创板的说法，正确的是（ ）

①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新

③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

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正确答案：A

本题解析：

在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

6 单选题 1分

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

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正确答案：D

本题解析：

本题考查公司的其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

7 单选题 1分

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收全部财产

③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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正确答案：D

本题解析：

第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

8 单选题 1分

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券制度管理

④股票质押率上限不得超过50%

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正确答案：A

本题解析：

股票质押率上限不得超过60%。

9 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

①业务推广

②协议签订

③服务提供

④注册登记

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正确答案：A

本题解析：

对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

10 单选题 1分

下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。

①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

②吸收合并，合并的各方解散

③新设合并，被吸收的公司解散

④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

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正确答案：A

本题解析：

公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。

一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。