2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。

证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

下列说法错误的是（ ）。

私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。

资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

下列说法，错误的是（ ）。

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。

下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）

李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。

集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。

未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。

下列说法，错误的是（ ）。

下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。

关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（ ）。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ），权益类产品的分级比例不得超过（ ），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。

①决定公司的经营计划和投资方案

②选举和更换全部董事

③审议批准董事会的报告

④对发行公司债券作出决议

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。

①一级市场中的虚假陈述

②二级市场中的虚假陈述

③新三板市场中的虚假陈述

④面向社会公众的虚假陈述

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

①公司的董事甲某

②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某

③A公司的实际控制人丙某

④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。

①决定更换基金管理人、基金托管人

②安全保管基金财产

③决定基金扩募或者延长基金合同期限

④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。

①反洗钱义务履行及责任划分

②销售费用分配的比例和方式

③对基金持有人的持续服务责任

④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。

①公司解散或者宣告破产的

②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的

③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的

④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

⑤公司有重大违法行为且后果严重的

内幕信息的知情人包括（ ）。

①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）

①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。

①合作内容

②起止时间

③版面安排或者节目时间段

④项目负责人

有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。

①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。

④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

期货公司可以从事的业务包括（ ）。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。

①不得违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。

①协助办理开户手续

②提供期货行情信息

③代理客户进行期货结算

④代理客户进行期货交易

金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。

①依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续。

②对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。

③按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；

④依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；

⑤保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户。

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。

①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

③犯罪客体是金融机构

④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

③基金持有户数不少于2000户

④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。

①未直接参与信息披露违法行为

②配合证券监管机构调查且有立功表现

③受他人胁迫参与信息披露违法行为

④主动上交个人财产

下列关于科创板的说法，正确的是（ ）

①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

②个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

③科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新

④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

公司提供担保的主要方式包括（ ）。

①保证

②抵押

③质押

④留置

下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。

①柜台委托

②网上委托

③电话委托

④热键委托

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。

①犯罪主体包括自然人和单位

②犯罪主体是法人

③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。

①资产配置策略

②自营业务规模

③可承受的风险限额

④投资品种

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

①业务复杂程度

②业务能力

③业务时间长短

④承担的责任与风险

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）

①《证券公司监督管理条例》

②《证券公司融资融券业务管理办法》

③《证券公司融资融券业务内部控制指引》

④《转融通业务监督管理试行办法》

下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。

①由董事会过半数选举产生

②由股东大会表决权2／3以上通过决定

③由公司章程规定

④由董事会主席决定

设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。

①发起人符合法定人数

②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

④有公司住所

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）

①协议

②拍卖竞价

③标购竞价

④集中竞价

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力；

③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。

①当事人的名称

②代销证券的种类、数量、金额及发行价格

③包销的期限及起止日期

④违约责任

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。

①有损害客户利益的行为的，给予警告

②没收违法所得

③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

④对直接负责的主管人员撤销任职资格

下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。

①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定

②分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

下列属于操纵市场行为的是（ ）。

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

④内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。

①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

③离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。

①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。

①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

②吸收合并，合并的各方解散

③新设合并，被吸收的公司解散

④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

①业务推广

②协议签订

③服务提供

④注册登记

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券制度管理

④股票质押率上限不得超过50%

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收全部财产

③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

下列关于科创板的说法，正确的是（ ）

①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新

③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

下列说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）

①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。

②不得私下或在表外开展债券交易。

③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。

④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。

⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

下列关于指定交易的说法正确的是（ ）

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。

①组织实施董事会相关决议

②审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

③建立信息技术人力和资金保障方案

④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责