2019年6月证券从业《金融基础知识》真题

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1 单选题 1分

基金资产估值需考虑的因素有（ ）。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

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正确答案：D

本题解析：

基金资产估值需考虑的因素有：①估值频率；②交易价格的公允性；③估值方法的一致性及公开性。

2 单选题 1分

基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（ ）。

①基金合同草案

②法律意见书

③募集基金的申请报告

④基金托管协议草案

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

3 单选题 1分

金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（ ）引起的。

①保证金制度

②交易的监管程度不同

③金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

④每日结算制度

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正确答案：A

本题解析：

保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

4 单选题 1分

债券不能收回投资的风险有（ ）。

①债务人不履行债务

②债权人放弃债权

③流通市场风险

④发行市场风险

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正确答案：A

本题解析：

债券不能收回投资的风险有两种情况：1、债务人不履行债务；2、流通市场风险。

5 单选题 1分

港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）

①上证180指数成分股

②上证380指数成分股

③A+H股上市公司的证券交易所上市A股

④上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

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正确答案：A

本题解析：

沪港通可交易的证券品种沪股通股票包括以下范围内的股票：

　　（1）上证180指数成分股；

　　（2）上证380指数成分股；

　　（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

　　在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票（即ST，*ST股票和退市整理股票）、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。

6 单选题 1分

证券市场投资者以取得（ ）为目的购买并持有有价证券。

①利息

②股息

③流动资产

④资本收益

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正确答案：A

本题解析：

证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。

7 单选题 1分

下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。

①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有

②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请

③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者

④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额净值

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正确答案：C

本题解析：

封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。

8 单选题 1分

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。

①一般债券

②特殊债券

③专项债券

④金融债券

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正确答案：C

本题解析：暂无解析

9 单选题 1分

期货价格的特点有（ ）。

①预期性

②间断性

③连续性

④权威性

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正确答案：B

本题解析：

期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

10 单选题 1分

我国股票市场的场内市场包括（ ）。

①沪深主板市场

②创业板市场

③新三板市场

④交易柜台市场

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正确答案：A

本题解析：

我国股票市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统（新三板），场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。