2017年9月《金融市场基础知识》真题

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1 单选题 1分

下列属于证券市场中介机构的有（ ）。

Ⅰ、证券公司；

Ⅱ、投资咨询机构；

Ⅲ、财务顾问机构；

Ⅳ、律师事务所。

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正确答案：B

本题解析：

证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。

2 单选题 1分

下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。

Ⅰ．汇率风险又称外汇风险

Ⅱ．汇率风险指经济主体在持有外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性

Ⅲ．汇率风险指经济主体在运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性

Ⅳ．从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

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正确答案：C

本题解析：

汇率风险又称外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类。

3 单选题 1分

下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。

Ⅰ、筹集、管理和运作基金；

Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；

Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；

Ⅳ、管理和处分受偿资产。

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正确答案：C

本题解析：

保护基金公司的职责是：

①筹集、管理和运作基金。

②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。

③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。

⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

⑦国务院批准的其他职责。

4 单选题 1分

我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。

Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；

Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；

Ⅲ、提供网上票据报价系统；

Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

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正确答案：B

本题解析：

我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。

5 单选题 1分

某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。

I．股票经中国证监会核准已公开发行

Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

Ⅲ．公开发行股份的比例达到25％以上

Ⅳ．公开发行股份的比例达到10％以上

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正确答案：C

本题解析：

Ⅲ项，股份有限公司申请股票上市，股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

6 单选题 1分

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。

Ⅰ．自由转让

Ⅱ．主要吸纳储蓄资金

Ⅲ．短期性

Ⅳ．自由认购

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正确答案：B

本题解析：

流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

7 单选题 1分

可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。

I．基金

Ⅱ．国债

Ⅲ．公司债

Ⅳ．权证

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正确答案：D

本题解析：

在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。

8 单选题 1分

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。

Ⅰ、封闭式；

Ⅱ、开放式；

Ⅲ、集中式；

Ⅳ、分散式。

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正确答案：A

本题解析：

按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型。 封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券公司在二级市场上进行基金份额的买卖。

开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

9 单选题 1分

货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和

I．货币输出

Ⅱ．货币供给

Ⅲ．货币需求

Ⅳ．利率

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正确答案：D

本题解析：

中央银行货币政策的基本框架为，运用货币政策工具，直接作用于操作指标，操作指标的变动引起中介指标的变化，通过中介指标的变化实现中央银行的最终政策目标。其中，中介指标主要包括货币供应量、市场利率、信用总量等指标。

10 单选题 1分

衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。

Ⅰ．流动比率

Ⅱ．速动比率

Ⅲ．应收账款平均回收期

Ⅳ．销售周转率

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正确答案：D

本题解析：

衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。