2017年9月《金融市场基础知识》真题

根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。

Ⅰ．H股

Ⅱ．N股

Ⅲ．S股

Ⅳ．L股

基金一般反映的是（）。

证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。

Ⅰ．证券实名制

Ⅱ．货银对付的交收制度

Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度

Ⅳ．净额结算制度

契约型基金起源于( )。

( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。

投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。

下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（ ）。

下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）。

相对其他类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。

目前我国基金管理公司的业务主要包括（ ）。

Ⅰ．企业年金管理业务

Ⅱ．投资咨询服务

Ⅲ．证券投资基金业务

Ⅳ．受托资产管理业务

期货价格的特点有（ ）。

Ⅰ、预期性；

Ⅱ、间断性；

Ⅲ、连续性；

Ⅳ、权威性。

我国的金融债券包括（ ）。

Ⅰ、政策性金融债券；

Ⅱ、商业银行债券；

Ⅲ、证券公司债券和债务；

Ⅳ、财务公司债券。

下列说法中，错误的有（ ）。

I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。

Ⅰ、委托人；

Ⅱ、证券经纪商；

Ⅲ、证券交易所；

Ⅳ、证券交易对象。

享有优先认股权的股东有三种选择，即（ ）。

Ⅰ．行使权利来认购任意股票

Ⅱ．行使此权利来认购新发行的股票

Ⅲ．将该权利转让他人，从中获取一定的报酬

Ⅳ．不行使也不转让此权利，任其过期失效

以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。

Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的

Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

Ⅲ．期限在15年以上

Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。

I．柜台市场

Ⅱ．代办股份转让市场

Ⅲ．证券交易所

Ⅳ．店头市场

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；

Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；

Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；

Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

（ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

（ ）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。

1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。

当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（??）。

风险的（ ）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。

根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。

公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。

（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。

（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

（ ）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。

保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。

股份公司的权力机构是（ ）。

股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（ ）进行交易。

股票质押融资中（ ）为质权人。

关于证券市场监管的目标，不正确的是（ ）。

间接融资的特点不包括（ ）。

结算所实行的结算制度被称为（ ）。

金融衍生工具从（ ）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

上证综合指数以（ ）年12月19日为基期。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。

下列不属于基金交易费的是（ ）。

下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。

下列属于资本市场的是（ ）。

下列选项中，不属于场外交易市场的是（ ）。

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。

Ⅰ．风险偏好型

Ⅱ．风险寻找型

Ⅲ．风险中立型

Ⅳ．风险回避型

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。

Ⅰ．现在定约成交

Ⅱ．将来交割

Ⅲ．非标准化

Ⅳ．在场外市场进行

股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度。

Ⅰ．利息

Ⅱ．现金分红

Ⅲ．派息

Ⅳ．发放股票红利

股票融资具有（ ）特点。

Ⅰ．短期性

Ⅱ．长期性

Ⅲ．不可逆性

Ⅳ．无负担性

关于对话报价的说法正确的是（ ）。

Ⅰ．对话报价是“讨价还价”过程的开始

Ⅱ．对话报价的要素比公开报价多

Ⅲ．对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价

Ⅳ．对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（ ）产品。

Ⅰ．股票、债券

Ⅱ．证券投资基金、央行票据

Ⅲ．短期融资券、资产支持证券

Ⅳ．金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种

金融风险对微观经济的影响包括（ ）。

Ⅰ．增大了交易和经营管理成本

Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

Ⅲ．可能会降低部门生产率

Ⅳ．可能会降低部门资金利用率

上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。

Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

Ⅳ．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。

Ⅰ．总市值

Ⅱ．成交金额

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．流通市值

我国《公司法》规定，公司财产在分别（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．职工的工资

Ⅲ．社会保险费用Ⅳ．法定补偿金

下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。

Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款

Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款

Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。

I．会员转让席位必须经证券交易所审批

Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用

Ⅲ．证券交易所必须限定交易席位数量

Ⅳ．调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。

Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（ ）。

I．基金没有固定的存续期限

Ⅱ．价格的形成以基金份额净值为基础

Ⅲ．每月公布一次基金资产净值

Ⅳ．基金的发行和存续规模是固定的

以下说法正确的有（ ）。

Ⅰ．时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报

Ⅱ．时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报

Ⅲ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报

Ⅳ．客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖按优先价格申报

与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。

I．流动性较差

Ⅱ．流动性较好

Ⅲ．风险较低

Ⅳ．收益较高

证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。

I．公司制

Ⅱ．会员制

Ⅲ．经纪制

Ⅳ．混合制

证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。

Ⅰ．股票；

Ⅱ、基金证券；

Ⅲ、债券；

Ⅳ、权证。

政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。

Ⅰ．临时周转

Ⅱ．弥补赤字

Ⅲ．投资

Ⅳ．调节经济

宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（ ）。

货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。

基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。

可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。

美国证券市场的主板市场是以（ ）为核心的全国性证券交易市场。

票面金额一般是以（ ）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。

通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。

下列关于公司型基金的说法，正确的是（ ）。

下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。

（ ）属于分析法律风险需要收集的信息。

Ⅰ．影响公司的新法律法规和政策

Ⅱ．公司和竞争对手的知识产权情况

Ⅲ．员工道德操守的遵从性

Ⅳ．该公司发生重大法律纠纷案件的情况

1981年后，我国发行的国债品种有（ ）。

Ⅰ.普通国债

Ⅱ．国家重点建设债券

Ⅲ．财政债券

Ⅳ．保值债券

按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。

Ⅰ、资产类期货；

Ⅱ、外汇期货；

Ⅲ、利率期货；

Ⅳ、股权类期货。

按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（ ）。

Ⅰ．召开基金份额持有人大会

Ⅱ．提请更换基金管理人

Ⅲ．监督基金管理人的投资运作

Ⅳ．调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。

Ⅰ．信息公开披露制度

Ⅱ．信息报送制度

Ⅲ．董事会会议内容公开制度

Ⅳ．年报审计监管

风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。

Ⅰ．风险管理基本流程与风险管理策略

Ⅱ．全面风险管理总体目标

Ⅲ．风险管理组织体系与信息系统

Ⅳ．公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。

I．组织合规培训

Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

Ⅳ．负责公司的法律诉讼

公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（ ）。

I．将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资

Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ．以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

Ⅳ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。

Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％；

Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％；

Ⅲ、财务公司成立6个月以上；

Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币。

国际债券的特征有（ ）。

Ⅰ．资金来源广

Ⅱ．发行规模小

Ⅲ．有国家主权保障

Ⅳ．没有汇率风险

衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。

Ⅰ．流动比率

Ⅱ．速动比率

Ⅲ．应收账款平均回收期

Ⅳ．销售周转率

货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和

I．货币输出

Ⅱ．货币供给

Ⅲ．货币需求

Ⅳ．利率

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。

Ⅰ、封闭式；

Ⅱ、开放式；

Ⅲ、集中式；

Ⅳ、分散式。

可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。

I．基金

Ⅱ．国债

Ⅲ．公司债

Ⅳ．权证

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。

Ⅰ．自由转让

Ⅱ．主要吸纳储蓄资金

Ⅲ．短期性

Ⅳ．自由认购

某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。

I．股票经中国证监会核准已公开发行

Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

Ⅲ．公开发行股份的比例达到25％以上

Ⅳ．公开发行股份的比例达到10％以上

我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。

Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；

Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；

Ⅲ、提供网上票据报价系统；

Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。

Ⅰ、筹集、管理和运作基金；

Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；

Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；

Ⅳ、管理和处分受偿资产。

下列关于风险汇率说法正确的是（ ）。

Ⅰ．汇率风险又称外汇风险

Ⅱ．汇率风险指经济主体在持有外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性

Ⅲ．汇率风险指经济主体在运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性

Ⅳ．从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

下列属于证券市场中介机构的有（ ）。

Ⅰ、证券公司；

Ⅱ、投资咨询机构；

Ⅲ、财务顾问机构；

Ⅳ、律师事务所。