2017年6月《金融市场基础知识》真题

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1 单选题 1分

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．受发行人委托派发证券权益

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

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正确答案：C

本题解析：

Ⅲ、Ⅳ项属于证券投资者保护基金公司的职责。

2 单选题 1分

以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）

Ⅰ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计为3％

Ⅱ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计为10％

Ⅲ．到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计为30％

Ⅳ．债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例为25％

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正确答案：B

本题解析：

货币市场基金应当保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求，其投资组合应当符合下列规定：

(1)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5％；

(2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10％；

(3)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30％；

(4)除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20％。

3 单选题 1分

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；

Ⅱ、流通国债的转让一般在证券市场上进行；

Ⅲ、非流通国债不能自由转让，通常必须记名；

Ⅳ、非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。

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正确答案：B

本题解析：

流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

4 单选题 1分

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ、股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额；

Ⅱ、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定；

Ⅲ、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的；

Ⅳ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。

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正确答案：D

本题解析：

股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。

5 单选题 1分

下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。

I．风险分散

Ⅱ．风险对冲

Ⅲ．风险量化

Ⅳ．风险规避

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正确答案：A

本题解析：

风险管理策略的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

6 单选题 1分

我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。

Ⅰ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道

Ⅱ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力

Ⅲ．能够为投资者提供多元化的投资渠道，为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级

Ⅳ．可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展

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正确答案：D

本题解析：

我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在以下五个方面：

(1)有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道；

(2)有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力；

(3)能够为投资者提供多元化的投资渠道；

(4)为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级；

(5)可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展。

7 单选题 1分

目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。

Ⅰ、合并名称；

Ⅱ、合并价格；

Ⅲ、合并发行；

Ⅳ、合并托管。

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正确答案：D

本题解析：

目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。

8 单选题 1分

流通市场的作用体现在（ ）。

Ⅰ．缩短社会资金的运用时间，从而降低融资成本

Ⅱ．为买卖双方创造了获取价差收益的机会

Ⅲ．引导资源的有效流动和配置

Ⅳ．为证券提供流动性

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正确答案：A

本题解析：

(1)流通市场的交易为证券提供流动性。证券流动性的存在是证券能够吸引投资者的重要因素，也是保证资金占用的必要条件。

(2)流通市场能够形成公平合理、准确的证券价格，从而为发行市场定价提供参考，并引导资源的有效流动和配置。

(3)流通市场在赋予证券流动性的同时，为买卖双方创造了获取价差收益的机会。对于价差收益的追逐动机，促使投资者积极参与金融市场活动，从而吸引社会游资的进入，为筹资者供应更多的资金。

(4)流通市场的存在，使社会短期资金的运用能够续短为长，从而降低融资成本。

9 单选题 1分

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。

Ⅰ．转换期限

Ⅱ．转换条件

Ⅲ．转换利率

Ⅳ．转换价格

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正确答案：D

本题解析：

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

10 单选题 1分

基金类机构投资者包括（ ）。

Ⅰ．证券投资基金

Ⅱ．社保基金

Ⅲ．企业年金

Ⅳ．社会公益基金

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正确答案：C

本题解析：

基金类机构投资者的分类：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。