2017年6月《金融市场基础知识》真题

非柜台委托主要有（）等形式。

Ⅰ．现场委托

Ⅱ．人工电话委托或传真委托

Ⅲ．自助和电话自动委托

Ⅳ．网上委托

从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。

送股时，将上市公司的( )转入股本账户。

投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（ ）。

为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。

我国金融业的四大支柱不包括（ ）。

下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（ ）。

下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（ ）。

向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。

目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。

Ⅰ．“美国式”招标

Ⅱ．“英国式”招标

Ⅲ．“荷兰式”招标

Ⅳ．“混合式”招标

期货一般分为（ ）。

Ⅰ、商品期货；

Ⅱ、货物期货；

Ⅲ、货币期货；

Ⅳ、金融期货。

我国的政策性金融机构包括（ ）。

Ⅰ．国家开发银行

Ⅱ．中国进出口银行

Ⅲ．中国农业银行

Ⅳ．中国农业发展银行

下列说法中正确的有（ ）。

Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定

Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定

Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格

Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（ ）。

Ⅰ、利率互换；

Ⅱ、信用联结票据；

Ⅲ、信用互换；

Ⅳ、保证金互换。

信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。

I．经营能力

Ⅱ．盈利水平

Ⅲ．事业稳定程度

Ⅳ．规模大小

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。

Ⅰ．普通日交割

Ⅱ．当日交割

Ⅲ．约定日交割

Ⅳ．前一日交割

（ ）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。

（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（ ）。

地方政府债券一般以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。

根据有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。

（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

（ ）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。

按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）。

被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

股票的理论价格是（ ）经过折现后的现值之和。

股票最基本的特征是（ ）。

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。

截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到2970．55亿元。

经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。

若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（ ）。

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。

下不属于企业的组织形式的是（ ）。

下列不属于金融期货功能的是（ ）。

下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

下列选项中，不属于交易所交易的衍生工具的是（??）。

下列选项中，属于资本流出的是（ ）。

财政政策分为（ ）。

Ⅰ．与货币政策相结合的财政政策

Ⅱ．扩张性财政政策

Ⅲ．紧缩性财政政策

Ⅳ．中性财政政策

对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

I．品种

Ⅱ．数量

Ⅲ．价格

Ⅳ．期限

股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。

Ⅰ．记名股票

Ⅱ．普通股票

Ⅲ．不记名股票

Ⅳ．优先股票

股票应当载明的主要事项包括公司名称、（ ）。

Ⅰ．公司成立日期

Ⅱ．股票种类

Ⅲ．票面金额及代表的股份数

Ⅳ．股票的编号

关于发行市场说法正确的是（ ）。

Ⅰ．为资金需求者提供筹集资金的场所

Ⅱ．资金供应者提供投资及获取收益的机会

Ⅲ．在发行市场上，发行人与投资人是必不可少的交易主体

Ⅳ．不需要中介机构从事证券发行业

集合资产管理业务的特点有（ ）。

Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多

Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分

Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作

Ⅳ．比较严格的信息披露

金融时报指数包括（ ）。

Ⅰ．金融时报工业股票指数，又称30种股票指数

Ⅱ．100种股票交易指数

Ⅲ．综合精算股价指数

Ⅳ．标准普尔500指数

上市公司股权分置改革遵循（ ）的原则。

Ⅰ、公开；

Ⅱ、诚信；

Ⅲ、公平；

Ⅳ、公正。

实务中的股利政策包括（ ）。

Ⅰ．固定股利政策

Ⅱ．固定股利支付率政策

Ⅲ．零股利政策

Ⅳ．剩余股利政策

我国《公司法》规定，股票发行价格（ ）。

Ⅰ．可以低于票面金额

Ⅱ．可以和票面金额相等

Ⅲ．也可以超过票面金额

Ⅳ．不得低于票面金额

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。

Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；

Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；

Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；

Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列属于财务风险的主要特征的有（ ）。

Ⅰ．客观性

Ⅱ．全面性

Ⅲ．收益与损失共存性

Ⅳ．确定性

下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。

Ⅰ、经济因素和政治因素导致的市场价格变化；

Ⅱ、基金投资者大量赎回导致的风险；

Ⅲ、交易网络出现异常导致的风险；

Ⅳ、注册登记系统瘫痪导致的风险。

以下关于欧洲债券，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．借款人在本国境外市场发行的

Ⅱ．不以发行市场所在国货币为面值

Ⅲ．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

Ⅳ．也称无国籍债券

银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

Ⅰ．商业银行

Ⅱ．保险公司

Ⅲ．农村信用联社

Ⅳ．证券公司

与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。

I．具有较低的风险性

Ⅱ．具有更高的风险性

Ⅲ．期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

Ⅳ．期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。

Ⅰ、证券交易所；

Ⅱ、中国证监会；

Ⅲ、商业银行；

Ⅳ、证券登记结算机构。

证券交易所实行（ ）的原则。

Ⅰ．公正

Ⅱ．公开

Ⅲ．交易双方公开竞价

Ⅳ．公平

证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括（ ）。

Ⅰ．证券服务机构

Ⅱ．证券公司

Ⅲ．证券业协会

Ⅳ．中国证监会

政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（ ）。

Ⅰ．战争

Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件

Ⅲ．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的颁布等

Ⅳ．国际社会政治、经济的变化

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。

货币市场的主要功能是（ ）。

基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。

基金一般反映的是（ ）关系。

建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（ ）。

可转换公司债券应在到期后（ ）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（ ）。

企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（ ）。

契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。

如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（ ）。

通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。

下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。

下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（ ）。

（ ）属于分析运营风险需要收集的信息。

Ⅰ．产品结构、新产品研发

Ⅱ．期货等衍生产品业务中曾发生或易发生失误的流程和环节

Ⅲ．给公司造成损失的自然灾害以及除上述有关情形之外的其他纯粹风险

Ⅳ．该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况

2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

Ⅰ．《短期融资券管理办法》

Ⅱ．《短期融资券承销规程》

Ⅲ．《短期融资券信息披露规程》

Ⅳ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。

Ⅰ、认股权证；

Ⅱ、备兑权证；

Ⅲ、认购权证；

Ⅳ、认沽权证。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。

Ⅰ．利率期权

Ⅱ．货币期权

Ⅲ．股权类期权

Ⅳ．金融期货合约期权

风险管理与控制的核心包括（ ）。

I．风险限额的确定

Ⅱ．风险限额的分配

Ⅲ．风险监控

Ⅳ．风险的消除

根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。

Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员

Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务

Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事

Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ ）。

I．取得基金收益

Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

Ⅲ．参与基金日常投资管理

Ⅳ．申购、赎回或者转让基金份额

公开披露基金信息，不得有的行为包括（ ）。

Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

Ⅱ、对证券投资业绩进行预测；

Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失；

Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。

Ⅰ．是一种具有特殊性质的债券

Ⅱ．利息只在公司有盈利时才支付

Ⅲ．如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

Ⅳ．所有应付利息付清后，公司才可对股东分红

国际债券的投资者主要有（ ）。

Ⅰ、银行；

Ⅱ、金融机构；

Ⅲ、工商财团；

Ⅳ、自然人。

互换的主要类型有（ ）。

Ⅰ．利率互换

Ⅱ．货币互换

Ⅲ．商品互换

Ⅳ．股权类互换

货币政策诸目标的矛盾主要表现在（ ）。

Ⅰ．物价稳定与充分就业之问的矛盾

Ⅱ．币值稳定与国际收支平衡之间的矛盾

Ⅲ．经济增长与国际收支平衡之间的矛盾

Ⅳ．充分就业与经济增长之问的矛盾

基金类机构投资者包括（ ）。

Ⅰ．证券投资基金

Ⅱ．社保基金

Ⅲ．企业年金

Ⅳ．社会公益基金

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。

Ⅰ．转换期限

Ⅱ．转换条件

Ⅲ．转换利率

Ⅳ．转换价格

流通市场的作用体现在（ ）。

Ⅰ．缩短社会资金的运用时间，从而降低融资成本

Ⅱ．为买卖双方创造了获取价差收益的机会

Ⅲ．引导资源的有效流动和配置

Ⅳ．为证券提供流动性

目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。

Ⅰ、合并名称；

Ⅱ、合并价格；

Ⅲ、合并发行；

Ⅳ、合并托管。

我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。

Ⅰ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道

Ⅱ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力

Ⅲ．能够为投资者提供多元化的投资渠道，为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级

Ⅳ．可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展

下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。

I．风险分散

Ⅱ．风险对冲

Ⅲ．风险量化

Ⅳ．风险规避

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ、股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额；

Ⅱ、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定；

Ⅲ、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的；

Ⅳ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；

Ⅱ、流通国债的转让一般在证券市场上进行；

Ⅲ、非流通国债不能自由转让，通常必须记名；

Ⅳ、非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。

以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）

Ⅰ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计为3％

Ⅱ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计为10％

Ⅲ．到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计为30％

Ⅳ．债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例为25％

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．受发行人委托派发证券权益

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作