2016年3月《金融市场基础知识》真题

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1 单选题 1分

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代

Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

Ⅲ．财政部在国外发行的债券属于政府债券

Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

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正确答案：B

本题解析：

从20世纪80年代初期开始，我国不断进入国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下两种：①政府债券。1987年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。②金融债券。l982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券，期限12年，利率8.7％，采用私募方式发行。

2 单选题 1分

根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。

Ⅰ．封闭式基金

Ⅱ．开放式基金

Ⅲ．契约型基金

Ⅳ．公司型基金

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正确答案：B

本题解析：

根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。其中，封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金；开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

3 单选题 1分

不得参与股指期货交易的基金类型有（　　）。

Ⅰ．债券基金

Ⅱ．货币基金

Ⅲ．股票基金

Ⅳ．混合基金

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正确答案：C

本题解析：

股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。

4 单选题 1分

信用违约互换的当事人涉及到（　　）。

Ⅰ．信用保护购买者

Ⅱ．信用保护出售者

Ⅲ．担保人

Ⅳ．中介机构

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正确答案：D

本题解析：

信用违约互换(CDS)是最基本的信用衍生品合约。在标准的CDS合约中，当投资者认为参考实体的信用会变差，就会购入一定名义金额的CDS合约，并为此支付一定的费用。CDS卖方在获得费用的同时承担了参考实体的信用风险，并在参考实体发生违约时向买方支付相当于名义金额减去回收金额之外的损失，这也被称为“保护支撑”。CDS的买方即购买保护的一方，是保护多头的，他们看空信用，并转移信用风险；CDS的卖方是卖出保护的一方，是保护空头的，他们看多信用，并承担信用风险。

5 单选题 1分

下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（　　）。

Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）供需状况变动的派生金融产品

Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具

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正确答案：D

本题解析：

金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。

6 单选题 1分

银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（　　）。

Ⅰ．意向报价

Ⅱ．双向报价

Ⅲ．对话报价

Ⅳ．特定对象报价

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正确答案：B

本题解析：

询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式。意向报价和双向报价不可直接确认成交；对话报价经对手方确认即可成交，属于要约报价。

7 单选题 1分

根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（　　）等。

Ⅰ．全球指数ETF

Ⅱ．综合指数ETF

Ⅲ．行业指数ETF

Ⅳ．风格指数ETF

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正确答案：B

本题解析：

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。而在股票型ETF与债券型ETF中，又可以根据ETF跟踪的指数不同对股票型ETF与债券型ETF进行进一步细分，分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF（如成长型、价值型）等。

8 单选题 1分

下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（　　）。

Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

Ⅱ．公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任、严重损害公司债权人利益时，应当对公司债务承担赔偿责任

Ⅲ．公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

Ⅳ．如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

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正确答案：C

本题解析：

我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

9 单选题 1分

股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。

Ⅰ．单只股票

Ⅱ．股票组合

Ⅲ．认股权证

Ⅳ．股票价格指数

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正确答案：A

本题解析：

金融期货按基础工具划分，可分为：外汇期货、利率期货、股权类期货。其中，股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

10 单选题 1分

基金份额持有人是（　　）。

Ⅰ．基金的出资人

Ⅱ．基金资产的所有者

Ⅲ．基金投资回报的受益人

Ⅳ．基金的管理者

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正确答案：C

本题解析：

基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。Ⅳ项，基金管理者是基金产品的募集者和管理者。