2016年3月《金融市场基础知识》真题

政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（　　）。

股票发行监管制度的核心内容是（　　）。

中国证券业协会的章程由（　　）制定。

股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（　　）。

证券交易所归属（　　）直接管理。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（　　）。

在证券结算中，（　　）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

（　　）年7月，深圳证券交易所正式开业。

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（　　）的试点。

全国性社会保障基金主要投向（　　）。

在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

会计师事务所申请证券资格，其净资产需要（　　）万元以上。

以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（　　）

证券金融公司借入次级债，应当（　　）向证监会报告。

下列对股份回购的叙述，错误的是（　　）。

证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（　　）。

关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（　　）。

短期国债一般指偿还期限为（　　）的国债。

选举和罢免理事属于我国证券交易所（　　）的职权。

中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。

关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（　　）。

证券卖出的申报价格低于该证券的（　　）时，申报无效。

资信评级机构和资产评估机构均属于（　　）机构。

上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（　　）的平均值。

在合规管理制度中，（　　）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（　　）。

沪股通通过（　　）设立的证券交易服务公司进行交易。

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（　　）

金融市场的最基本功能是（　　）。

在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（　　）。

证券中介机构包括证券经营机构和证券（　　）机构两类。

股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

金融市场最重要的参与者是（　　）。

资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（　　）。

证券投资者可分为（　　）两大类。

上海证券交易所编制的成分指数不包括（　　）。

股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）确定的。

证券交易市场通常分为（　　）和场外交易市场。

享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（　　）。

至（　　）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。

全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（　　）。

中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（　　），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

以下不属于我国场外市场的是（　　）。

对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（　　）。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（　　）。

目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（　　）缴纳保险费。

相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。（　　）

世界银行于1944年成立，是全球最大的（　　）机构。

属于中小金融企业集合票据的特点的是（　　）。

Ⅰ．一次注册，一次或多次发行

Ⅱ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

Ⅲ．任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币

Ⅳ．单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）。

Ⅰ．市场利率的变化

Ⅱ．筹集资金的数额

Ⅲ．债券的变现能力

Ⅳ．资金的使用方向

以下属于套期保值基本原则的是（　　）。

Ⅰ．交易方向相反

Ⅱ．品种相同

Ⅲ．数量相等

Ⅳ．月份相同或相近

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（　　）是股东名册的必备事项。

Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所

Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东所持股票的编号

Ⅳ．各股东可以卖出股票的日期

（　　）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

Ⅰ．看涨期权

Ⅱ．认购权

Ⅲ．看跌期权

Ⅳ．认沽权

在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（　　）。

Ⅰ．基金合同

Ⅱ．基金财务报告

Ⅲ．基金招募说明书

Ⅳ．基金年度报告

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（　　）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．可转换债券

Ⅲ．信用等级在AA+以下的企业债券

Ⅳ．现金

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（　　）等都是导致跟踪误差的主要原因。

Ⅰ．抽样复制

Ⅱ．现金留存

Ⅲ．基金分红

Ⅳ．基金费用

按照不同标准分类，金融市场可划分为（　　）。

Ⅰ．货币市场和资本市场

Ⅱ．现货市场、期货市场和衍生品市场

Ⅲ．发行市场和流通市场

Ⅳ．国内金融市场和国际金融市场

符合基金资产估值规则的是（　　）。

Ⅰ．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值

Ⅱ．遇到某些特殊情况，可以暂停估值

Ⅲ．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

Ⅳ．基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。

Ⅰ．资金来源广，发行规模大

Ⅱ．存在利率风险

Ⅲ．有国家主权保障

Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币

我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。

Ⅰ．期限在15年以上

Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回

Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息

Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（　　）。

Ⅰ．融资期限短

Ⅱ．对市场参与者信誉有较高的要求

Ⅲ．市场准入严格

Ⅳ．利率由双方协商决定

目前，我国国债发行的招标规则包括（　　）。

Ⅰ．美国式

Ⅱ．荷兰式

Ⅲ．混合式

Ⅳ．英国式

债券信用评级机构应披露以下（　　）信息，并接受公众关于信用评级的质询。

Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息

Ⅱ．于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况

Ⅲ．信用评级机构的收费标准

Ⅳ．相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

有关证券公司次级债，下列说法正确的是（　　）。

Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除

Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

金融期货交易与普通远期交易的区别有（　　）。

Ⅰ．交易场所和交易组织方式不同

Ⅱ．交易的监管程度不同

Ⅲ．远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定

Ⅳ．违约风险不同

信用风险会受到发行人的（　　）等因素的影响。

Ⅰ．经营能力

Ⅱ．盈利水平

Ⅲ．事业稳定程度

Ⅳ．规模大小

衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。

Ⅰ．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分

Ⅱ．衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单的归入货币市场或是资本市场

Ⅲ．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌

Ⅳ．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品

通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（　　）。

Ⅰ．保险市场的发展壮大

Ⅱ．货币市场的发展壮大

Ⅲ．增强证券市场与保险市场之间的协同

Ⅳ．增强证券市场与货币市场之间的协同

我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（　　）。

Ⅰ．促进国际化

Ⅱ．保持货币币值的稳定

Ⅲ．促进经济增长

Ⅳ．促进证券市场发展

在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（　　）。

Ⅰ．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

Ⅱ．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款

Ⅲ．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

Ⅳ．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。

Ⅰ．金融债券发行申请报告

Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

Ⅲ．金融债券发行办法

Ⅳ．承销团协议

通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（　　）。

Ⅰ．现券买卖

Ⅱ．质押式回购

Ⅲ．买断式回购

Ⅳ．债券借贷

Ⅴ．债券期货

一般而言，套利交易需要遵循（　　）等原则。

Ⅰ．买卖方向对应

Ⅱ．买卖数量相等

Ⅲ．同时建仓

Ⅳ．同时对冲

具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。

Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定

Ⅱ．设有专门的基金托管部门

Ⅲ．有安全保管基金财产的条件

Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

套期保值的基本做法是（　　）。

Ⅰ．持有现货空头、买入期货合约

Ⅱ．持有现货多头、卖出期货合约

Ⅲ．多头套期保值

Ⅳ．空头套期保值

以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（　　）。

Ⅰ．金融期货交易双方的权利与义务对称

Ⅱ．金融期货交易双方的权利与义务不对称

Ⅲ．期权的买方只有权利没有义务

Ⅳ．期权的卖方只有义务没有权利

某公司公开发行债券，可以申请在（　　）上市交易或转让。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．全国中小企业股份转让系统

Ⅲ．证券公司柜台

Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所

自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，以下属于自然风险的是（　　）。

Ⅰ．火灾

Ⅱ．价格的涨落

Ⅲ．战争

Ⅳ．虫灾

以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（　　）

Ⅰ．债券属于有价证券

Ⅱ．债券是一种虚拟资本

Ⅲ．债券是设权债券

Ⅳ．债券是债权的表现

普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（　　）。

Ⅰ．公司对现金的需要

Ⅱ．股东所处的地位

Ⅲ．法律方面的限制

Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

Ⅰ．机构名称、住所

Ⅱ．董事、监事、高级管理人员

Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东

Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度

下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。

Ⅰ．在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

Ⅱ．在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

Ⅲ．目前，财政部要求国债承销商以发售价格分销国债

Ⅳ．目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

金融期货具备的功能包括（　　）。

Ⅰ．套期保值

Ⅱ．价格发现

Ⅲ．投机

Ⅳ．套利

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

Ⅰ．赤字国债

Ⅱ．建设国债

Ⅲ．战争国债

Ⅳ．特种国债

对于股票价值，下列表述正确的是（　　）。

Ⅰ．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ．没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

Ⅲ．理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值

Ⅳ．内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是（　　）。

Ⅰ．上海市

Ⅱ．北京市

Ⅲ．浙江省

Ⅳ．深圳市

按信托财产的形态，可将信托划分为（　　）。

Ⅰ．资金信托

Ⅱ．动产信托

Ⅲ．不动产信托

Ⅳ．有价证券信托

下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形

Ⅱ．随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩

Ⅲ．监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易

Ⅳ．现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

基金份额持有人是（　　）。

Ⅰ．基金的出资人

Ⅱ．基金资产的所有者

Ⅲ．基金投资回报的受益人

Ⅳ．基金的管理者

股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。

Ⅰ．单只股票

Ⅱ．股票组合

Ⅲ．认股权证

Ⅳ．股票价格指数

下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（　　）。

Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

Ⅱ．公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任、严重损害公司债权人利益时，应当对公司债务承担赔偿责任

Ⅲ．公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

Ⅳ．如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（　　）等。

Ⅰ．全球指数ETF

Ⅱ．综合指数ETF

Ⅲ．行业指数ETF

Ⅳ．风格指数ETF

银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（　　）。

Ⅰ．意向报价

Ⅱ．双向报价

Ⅲ．对话报价

Ⅳ．特定对象报价

下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（　　）。

Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）供需状况变动的派生金融产品

Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具

信用违约互换的当事人涉及到（　　）。

Ⅰ．信用保护购买者

Ⅱ．信用保护出售者

Ⅲ．担保人

Ⅳ．中介机构

不得参与股指期货交易的基金类型有（　　）。

Ⅰ．债券基金

Ⅱ．货币基金

Ⅲ．股票基金

Ⅳ．混合基金

根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。

Ⅰ．封闭式基金

Ⅱ．开放式基金

Ⅲ．契约型基金

Ⅳ．公司型基金

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代

Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

Ⅲ．财政部在国外发行的债券属于政府债券

Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券