2021年12月《金融市场基础知识》押题密卷2

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1 单选题 1分

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?

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正确答案：A

本题解析：

考查我国企业债券和公司债券在发行制度和监管机构上的区别。企业债券发行实施注册制，公司债券公开发行实行注册制。

2 单选题 1分

股票是一种（ ）风险的金融产品。

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正确答案：A

本题解析：

考查股票价格波动性和风险性的特征。由于受股份公司自身和股票市场等影响，股票投资收益与预期收益相比可能出现较大的偏差。因此，股票是一种高风险的金融产品。

3 单选题 1分

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

考查金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Rho值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。

4 单选题 1分

下列关于证券公司的相关说法正确的有（ ）。

①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易

活动

②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作

③单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

④证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券

充抵

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正确答案：D

本题解析：

考查证券公司的主要业务。选项说法均正确。

5 单选题 1分

下列选项中不属于债券特点的有（ ）。

①到期不用还本付息②剩余财产无优先权

③利息来源于税前④不容易判断本质

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正确答案：D

本题解析：

债券的利息来源于税前。其余属于优先股的特点。

6 单选题 1分

下面可以作为金融债券发行主体的是（ ）。

①政策性银行

②商业银行

③企业集团财务公司

④金融租赁公司和汽车金融公司

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正确答案：D

本题解析：

金融债券的发行主体。政策性银行、商业银行、企业集团财务公司、金融租赁公司和汽车金融公司都可以作为发行金融债券的主体。

7 单选题 1分

证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券（ ）。

①暂停交易

②终止交易

③其他特殊情形下转融通期限的顺延

④其他特殊情形下转融通期限的缩短

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正确答案：A

本题解析：

证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

8 单选题 1分

以下（ ）属于20世纪80年代以来中央银行职能变化的突出表现。

①货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成

②货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

③货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管

④强调金融稳定职能，维护金融体系的安全

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正确答案：C

本题解析：

20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。

9 单选题 1分

下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（ ）。

①证券市场融资是一种间接融资

②证券市场融资是一种强市场性的融资活动

③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构

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正确答案：A

本题解析：

证券市场融资活动的特点主要有；证券市场是一种直接融资，是一种强市场性的融资活动，是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的。

10 单选题 1分

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他

组织。

①基金管理人②基金托管人

③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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正确答案：D

本题解析：

考查基金信息披露义务人的范围。基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。