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发布时间： 2022-01-02 11:42
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下列关于证券公司的相关说法正确的有（ ）。
①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易
活动
②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作
③单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
④证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券
充抵
本题解析：
考查证券公司的主要业务。选项说法均正确。
下列选项中不属于债券特点的有（ ）。
①到期不用还本付息②剩余财产无优先权
③利息来源于税前④不容易判断本质
本题解析：
债券的利息来源于税前。其余属于优先股的特点。
下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。
①未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算
②将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产
③使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产
④开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务
本题解析：
私募基金管理人及从业人员等主体规范要求。
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。
①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元
②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元
③有资格的承销团成员追加承销额时应为〇.1亿元的整数倍
④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
本题解析：
考查国债竞争性招标相关内容。
关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。
①一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力
②二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好
③三是即时性，即交易执行的速度
④四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度
本题解析：
考查决定市场流动性的四个维度因素。市场的流动性是由四个维度因素决定的：一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；三是即时性，即交易执行的速度；四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，.快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定是一个具有良好流动性的市场的重要标志。
2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。
①国内生产总值②经济周期
③财政政策④国际资本流动
本题解析：
影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括③的选项。
在期货市场监管方面，我国形成了（ ）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
①中央银行②中国证监会
③期货交易所④地方证监局
⑤期货市场监控中心⑥中国期货业协会
本题解析：
“五位一体”的体系主要包括中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会。
下面可以作为金融债券发行主体的是（ ）。
①政策性银行
②商业银行
③企业集团财务公司
④金融租赁公司和汽车金融公司
本题解析：
金融债券的发行主体。政策性银行、商业银行、企业集团财务公司、金融租赁公司和汽车金融公司都可以作为发行金融债券的主体。
试卷分类：金融市场基础知识
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试卷分类：金融市场基础知识
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试卷分类：证券市场基本法律法规
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