2021年04月《金融市场基础知识》押题密卷4

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1 单选题 1分

下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化

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正确答案：B

本题解析：

考查我国非金融企业债务融资工具的特点。银行间债券市场的非金融企业债务融资工具有以下特点：融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者；融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构；定价市场化，融资工具的发行利率根据企业和融资工具级别、银行间市场资金面情况等要素，由发行人和主承销商协商决定，通常低于银行贷款基准利率；发行方式市场化，依照中国银行间市场交易商协会相关工作指引注册发行，通常一次注册拟发行的全部额度，此后可根据资金需求及市场情况分批发行，无须再作审批，但需要将相关分期发行信息上报备案在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

2 单选题 1分

下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。

①非公开发行公司债券必须进行信用评级

②对公司债券发行没有强制性担保要求

③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定

④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

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正确答案：C

本题解析：

考查公司债券的相关内容。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。选项①错误

3 单选题 1分

—般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。

①“发行的银行”

②“银行的银行”

③“监管的银行”

④“政府的银行”

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正确答案：B

本题解析：

一般来说，中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”“银行的银行”“政府的银行”。

4 单选题 1分

基金资产估值需要考虑以下（ ）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

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正确答案：A

本题解析：

考查基金资产估值需要考虑的因素。1.估值频率2.交易价格的公允性3.估值方法的一致性及公开性，选①②③④

5 单选题 1分

可以申请设立证券账户的有（ ）。

①自然人

②法人

③合伙企业

④个体工商户

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正确答案：A

本题解析：

符合法律、行政法规、国务院证券监督管理机构及中国证券登记结算有限责任公司有关规定的自然人、法人、合伙企业和其他投资者，可以申请开立证券账户。

6 单选题 1分

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（ ）。

①债项评级达AAA级以上

②每次发行时认购的机构投资者不超过200人

③单笔认购不少于500万元人民币

④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

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正确答案：A

本题解析：

考查非公开发行项目收益债券时应满足的要求。非公开发行的项目收益债券的债项评级达AA级及以上。

7 单选题 1分

关于公司债券的分类，下列说法正确的（ ）。

①按担保抵押情况，分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券

②按付息方式不同，分为普通公司债券和收益公司债券

③按内含选择权的不同，分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券

④按是否记名，分为记名公司债券和不记名公司债券

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正确答案：B

本题解析：

考查公司债券的分类。按不同的标准，公司债券可以划分为很多种类。

8 单选题 1分

发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。

①继承

②捐赠

③转让

④法人资格丧失

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正确答案：B

本题解析：

转让应当通过交易过户。根据中国证券登记结算有限责任公司《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）》，登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，若发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形涉及的证券非交易过户业务，则继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请；捐赠、离婚、私募资产管理所涉证券过户的，由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。

9 单选题 1分

有限售条件股份包括（ ）。

①国家持股

②外资持股

③国有法人持股

④其他内资持股

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正确答案：D

本题解析：

考查有限售条件股份具体包括的内容。有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：

（1） 国家持股。

（2） 国有法人持股。

（3） 其他内资持股。

（4） 外资持股。

10 单选题 1分

国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。

①银行票据、大额可转让存单等货币市场产品

②银行存款

③中国政府或者企业在境外发行的债券

④掉期、远期等衍生金融工具

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正确答案：D

本题解析：

考查全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具。全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：

① 银行存款；

② 外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券；

③ 中国政府或者企业在境外发行的债券；

④ 银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；

⑤ 股票；

⑥ 基金；

⑦ 掉期、远期等衍生金融工具；

⑧ 财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。