2021年04月《金融市场基础知识》押题密卷4

委托受理的手续和过程包括（ ）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。

①网下询价投资者的条件

②有效报价条件

③最低报价金额

④配售方式和配售原则

发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。

①战略投资者的选择标准

②持有期限

③向战略投资者配售的股票金额

④向战略投资者配售的股票总量

上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。

①强式有效市场

②中式有效市场

③半强式有效市场

④弱式有效市场

股票发行制度不包括（ ）。

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

中证指数有限公司是由（ ）。

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。

做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（ ）。

我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。

①短期融资券

②中期票据

③非公开定向债务融资工具

④中小非金融企业集合票据

我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。

①规模越来越大

②发行方式趋于单一

③期限趋于多样化

④发行方式趋于市场化

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。

①财政部对人民币债券发行利率进行管理

②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

①投资者分类

②产品分级

③强化经营机构适当性义务

④突出违规行为惩戒

可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。

①发行主体

②换股期限

③票面利率

④换股比例

在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币。

证券公司的主要业务包括（ ）。

①证券承销与保荐业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券监管业务

基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金销售机构

债券利息的支付方式有（ ）。

①息票方式

②折扣利息

③本息分离方式

④本息合一方式

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。

①融资类金融中介机构

②投资类金融中介机构

③保障类金融中介机构

④商业性金融中介机构

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。

①10

②30

③50

④100

买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。

①买卖价差

②有效价差

③实现的价差

④合理价差

（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

常见的衍生工具包括（ ）。

①期权

②远期

③互换

④债券

二级市场的重要功能有（ ）。

①筹资

②为已发行的金融资产提供流动性

③发现资产价格

④降低风险

下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。

①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务

④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

金融衍生工具的基本特征包括（ ）。

①跨期性

②杠杆性

③联动性

④不确定性或高风险性

（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

属于债券的特征的有（ ）。

①偿还性

②流动性

③安全性

④收益性

目前我国发行的普通国债有（ ）。

①记账式国债

②储蓄国债（凭证式）

③储蓄国债（电子式）

④附息式国债

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。

①企业的市场价值小于重置成本

②企业的市场价值大于重置成本

③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

创业板市场的功能包括（ ）。

①承担风险资本的退出窗口作用

②优化资源配置

③促进产业升级

④投机活动

货币乘数指（ ）。

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。

保荐人的保荐责任期包括（ ）。

①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任

③发行上市后一段时间

风险转移可分为（ ）。

①合同转移②非保险转移

③计划转移④保险转移

新金融资产的发行市场是（ ）。

商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。

交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。

《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（ ）。

企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。

在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。

基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。

基金的自律组织主要有（ ）。

①中国证监会②基金行业自律组织

③原中国银监会④证券交易所

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。

（ ）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（ ）不属于个人投资者的特点。

资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（ ）。

下列关于项目收益债券的说法，正确的是（ ）。

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。

创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（ ）。

首次公开发行股票采用直接定价方式的是（ ）。

关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。

《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（ ）完善保荐制度的重要举措。

为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。

《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”

以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。

（ ）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。

相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。

地方政府一般债券采用（ ）形式，地方政府一般债券实行自发自还。

将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。

以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（ ）的高管人员。

关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。

目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

下列选项不属于金融风险的是（ ）。

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。

①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金P②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释容’

④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。

①金融远期合约

②金融期货

③股权类产品的衍生工具

④金融互换

中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。

①注册会议原则上每周召开一次

②注册会议原则上每3天召开一次

③注册会议由5名注册委员会委员参加

④注册会议由3名注册委员会委员参加

对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（ ）。

①证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名

②专职监事不得少于1名，由中国证监会委派

③证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

④会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

下列属于资产证券化参与者的是（ ）。

①发起人

②承销商

③受托人

④投资者

根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。

①固定股息优先股和浮动股息优先股

②可累积优先股和非累积优先股

③有限制优先股和无限制优先股

④强制分红优先股和非强制分红优先股

⑤可回购优先股和不可回购优先股

下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。

①依法开展投资者教育

②依法对证券违法行为进行查处

③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露

④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。

①算数平均法

②几何平均法

③加权平均法

在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。

①香港银行公会

②中国香港政府

③香港交易所

④香港保险业联会

证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（ ）。

①全面性原则

②实践性原则

③审慎性原则

④前瞻性原则

股票退市制度存在的意义包括（ ）。

①引导理性投资

②健全资本市场功能

③巩固上市公司地位

④降低市场经营成本

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（ ）要求。

①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配

②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示

③对普通投资者与经营机构发生纠纷时举证责任的划分，也实行了举证责任倒置

④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。

①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

②负责证券业从业人员资格考试、执业注册

③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分.

⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。

①银行票据、大额可转让存单等货币市场产品

②银行存款

③中国政府或者企业在境外发行的债券

④掉期、远期等衍生金融工具

有限售条件股份包括（ ）。

①国家持股

②外资持股

③国有法人持股

④其他内资持股

发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。

①继承

②捐赠

③转让

④法人资格丧失

关于公司债券的分类，下列说法正确的（ ）。

①按担保抵押情况，分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券

②按付息方式不同，分为普通公司债券和收益公司债券

③按内含选择权的不同，分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券

④按是否记名，分为记名公司债券和不记名公司债券

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（ ）。

①债项评级达AAA级以上

②每次发行时认购的机构投资者不超过200人

③单笔认购不少于500万元人民币

④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

可以申请设立证券账户的有（ ）。

①自然人

②法人

③合伙企业

④个体工商户

基金资产估值需要考虑以下（ ）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

—般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。

①“发行的银行”

②“银行的银行”

③“监管的银行”

④“政府的银行”

下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。

①非公开发行公司债券必须进行信用评级

②对公司债券发行没有强制性担保要求

③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定

④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化