2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》名师预测卷3

试卷预览

1 单选题 1分

下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

Ⅱ．公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

Ⅲ．公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

Ⅳ．如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

《中华人民共和国公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的权利；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。由此给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

2 单选题 1分

下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．国际证监会组织成立于1983年

Ⅱ．沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员

Ⅲ．中国证监会是国际证监会组织的正式会员

Ⅳ．国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风险

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对系统性风险，第Ⅳ项说法错误。

3 单选题 1分

下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。

Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人

Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形．

Ⅳ．具有完善的业务制度

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

4 单选题 1分

关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ．具有持续经营能力

Ⅲ．公司在最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅳ．公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经董事会做出决议

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国证券法》第十二条规定，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构。②具有持续经营能力。③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。其第十四条规定，上市公司发行新股还必须满足下列要求：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

5 单选题 1分

以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

Ⅱ．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

Ⅳ．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

第Ⅳ项是基金管理人最主要的职责。

6 单选题 1分

影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。

Ⅰ．经济形势的变化

Ⅱ．宏观经济政策的调整

Ⅲ．清算方式的变化

Ⅳ．公司产品供求关系的变化

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

7 单选题 1分

下列关于股票特征的说法，正确的是（）。

Ⅰ．股票是一种物权证券

Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开

Ⅳ．股票证明了股东的权利

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一．不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利．而是证明股东的权利。

8 单选题 1分

债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。

Ⅰ．反向

Ⅱ．水平

Ⅲ．正向

Ⅳ．拱形

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

从形状上来看，收益率曲线主要包括四种类型：反向收益率曲线、正向收益率曲线、水平收益率曲线和拱形收益率曲线。

9 单选题 1分

下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

Ⅱ．使用合理、可靠的估值业务系统

Ⅲ．须与基金托管人使用相同的估值业务系统

Ⅳ．建立健全估值决策体系

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序；建立估值委员会，健全估值决策体系；使用合理、可靠的估值业务系统；加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；不断完善相关风险监测、控制和报告机制。

Ⅲ项，并未要求基金管理人的基金资产估值工作与基金托管人使用相同的估值业务系统。

10 单选题 1分

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。

Ⅰ．权利载体不同

Ⅱ．权利主体不同

Ⅲ．行权方式不同

Ⅳ．权利内容不同

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在以下区别：权利载体不同；

行权方式不同；权利内容不同。