2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷2

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1 单选题 1分

可转换债券的发行条件包括（ ）。

①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好

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正确答案：D

本题解析：

以上选项均符合可转换债券的发行条件。

2 单选题 1分

下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。

①不完善或失败的内部流程

②人为过失

③系统故障

④外部因素导致损失

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正确答案：D

本题解析：

操作风险（OperationRisk）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。

3 单选题 1分

享有优先认股权的股东的选择有（ ）．

①认购新发行的普通股票

②将该权利转让给他人

③听任该权利过期失效

④失效前请求他人代为行使该权利

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正确答案：A

本题解析：

有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票；二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；三是不行使此权利而听任其过期失效。

4 单选题 1分

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一‘委一行两会”包括（ ）。

①国务院金融稳定发展委员会

②中国人民银行

③中国证券监督会

④中国银行保险监督管理委员会

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正确答案：B

本题解析：

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了 “一委一行两会”， 即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。

5 单选题 1分

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。

①债券的票面价值

②债券的到期期限

③债券的票面利率

④债券发行者名称

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正确答案：D

本题解析：

债券票面上的四个基本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。

6 单选题 1分

我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。

①规模越来越大

②发行方式趋于单一

③期限趋于多样化

④发行方式趋于市场化

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正确答案：C

本题解析：

普通国债的总体发行情况大致为：规模越来越大、期限趋于多样化、发行方式趋于市场化。

7 单选题 1分

下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。

①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散

②系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险

③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险

④股票或债券指数的大起大落，全局性的贷款违约是系统性风险

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正确答案：B

本题解析：

非系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险；系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险。

8 单选题 1分

股东可以用来出资的包括（ ）。

①货币

②实物

③知识产权

④土地使用权

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正确答案：D

本题解析：

股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

9 单选题 1分

证券发行人主要包括（ ）。

①政府及其机构

②企业（公司）

③金融机构

④个别自然人

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正确答案：A

本题解析：

考查证券的发行人。证券发行人主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。

10 单选题 1分

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）

①至少拥有1个做市商

②至少拥有5个做市商

③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价

④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

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正确答案：A

本题解析：

本题主要考查SETS系统。

SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（Exchange Market Size，简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。