2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷2

下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。

①利率水平

②国内生产总值

③个人收入

④企业工资支出

在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。

①国家股

②公司股

③法人股

④外资股

⑤有限售条件股份

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。

①先行性指标

②同步性指标

③滞后性指标

④技术性指标

股票投资的主要分析方法包括（ ）。

①基本分析法

②定性分析法

③技术分析法

④量化分析法

一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。

①经济运行态势良好时，股票价格上升

②经济运行态势较差时，股票价格上升

③经济运行态势良好时，股票价格下降

④经济运行态势较差时，股票价格下降

境内上市外资股又被称为（ ）。

甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。

下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。

按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。

中央政府发行债券被视为（ ）。

20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（ ）o

按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。

2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（ ）元。

股票发行制度不包括（ ）

银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（ ）。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。

可转换债券通常是转换成（ ）。

下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。

证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。

下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。

基金托管费是支付给（ ）的费用。

公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

股票属于（ ）类型的证券。

地方政府专项债券收支纳入（ ）

债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。

下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。

上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）

下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。

期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。

人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。

①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准

②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存

③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵

④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

常见的间接融资方式有（ ）。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。

①美国证券交易委员会

②存券银行

③托管银行

④中央存托公司

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。

①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准

④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

长期资金流动的主要方式包括（ ）。

①国际直接投资

②银行资金调拨

③国际间接投资

④国际信贷

证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。

①派发股息

②派发红股

③派发资本利得

④派发利息

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。

①反映的经济关系不同

②筹集资金的投向不同

③收益风险水平不同

④发行方式不同

相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。

①投资资金规模化

②投资管理专业化

③投资结构组合化

④投资行为规范化

关于基金费用，说法正确的是（ ）。

①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

股票的收益来源可分成（ ）。

①股份公司

②股票流通

③股票发行

④股票征税

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。

①公司控股股东

②实际控制人

③证券投资基金

④公司董事

按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。

①股票基金

②债券基金

③混合型基金

④货币市场基金

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。

①财务状况

②风险承受水平

③投资目标

④财务需求

⑤知识和经验

常见的直接融资方式有（ ）。

①银行信用融资

②商业信用融资

③股票市场融资

④风险投资融资

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查

①委托人身份

②委托内容

③委托卖出的实际证券数量

④委托买入的实际证券数量

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。

①开放式基金的收益分配每年不得少于两次

②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式

③基金分配后，基金份额净值不得低于面值

④开放式基金只能采用现金方式分红

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’

其中“两个不变”指（ ）。

①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件

③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求

④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（ ）。

①保护投资者利益

②保证证券市场的公平、效率和透明

③防止市场操作行为

④降低系统性风险

以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。

①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回

②持有人可以进行场外交易

③封闭式基金的存续期固定，但可以适当延长

④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行

远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。

①交易场所不同

②合约的规范性不同

③交易风险不同

④履约责任不同

我国的证券自律性组织包括（ ）。

①证券登记结算机构

②中国证监会

③证券交易所

④证券业协会

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。

①验证资金及证券

②审单

③委托执行

④验证

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。

①投资者身份

②日期

③发行利率

④期限

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。

①基金兴华

②基金金泰

③基金安信

④基金开元

保荐制度主要内容包括（ ）

①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

②明确保荐期限

③分清保荐责任

④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。

①短期融资券

②中期票据

③非公开定向债务融资工具

④中小非金融企业集合票据

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。

①保护投资者

②保证证券市场的公平、效率和透明

③降低非系统风险

④降低系统性风险

政府债券的特征包括（ ）。

①安全性高

②流通性强

③收益稳定

④免税待遇

下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（ ）。

①失业率

②库存量

③银行未收回贷款规模

④消费者预期

2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。

①W公司股本为4000万元人民币

②W公司于2016年1月设立

③w公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权

④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系

⑤W公司最近3个会计年度净利润累计为3200万元

金融期货的交易制度主要包括（ ）。

①集中交易制度

②大户报告制度

③限仓制度

④每日价格波动限制及断路器规则

（ ）属于基金资产承担的费用。

①基金份额持有人大会费用

②基金管理费

③基金转换费

④基金托管费

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。

①身份

②财产与收入状况

③证券投资经验

④风险偏好

弥补赤字的手段有（ ）

①举借国债

②增加税收

③向中央银行借款

④动用历年结余

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。

①经济形势的变化

②宏观政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

商业银行债券包括（ ）。

①证券公司债券

②商业银行普通债券

③财务公司债券

④资本补充债券

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。

①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

③取得注册会计师证书5年以上

④不超过65周岁

我国1981年后发行的国债品种有（ ）。

①储蓄国债

②记账式国债

③凭证式国债

④人民胜利折实公债

我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。

①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

②利率债风险小于信用债

③铁路总公司发行的债券为信用债

④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。

①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚

②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形

⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）

①至少拥有1个做市商

②至少拥有5个做市商

③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价

④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

证券发行人主要包括（ ）。

①政府及其机构

②企业（公司）

③金融机构

④个别自然人

股东可以用来出资的包括（ ）。

①货币

②实物

③知识产权

④土地使用权

下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。

①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散

②系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险

③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险

④股票或债券指数的大起大落，全局性的贷款违约是系统性风险

我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。

①规模越来越大

②发行方式趋于单一

③期限趋于多样化

④发行方式趋于市场化

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。

①债券的票面价值

②债券的到期期限

③债券的票面利率

④债券发行者名称

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一‘委一行两会”包括（ ）。

①国务院金融稳定发展委员会

②中国人民银行

③中国证券监督会

④中国银行保险监督管理委员会

享有优先认股权的股东的选择有（ ）．

①认购新发行的普通股票

②将该权利转让给他人

③听任该权利过期失效

④失效前请求他人代为行使该权利

下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。

①不完善或失败的内部流程

②人为过失

③系统故障

④外部因素导致损失

可转换债券的发行条件包括（ ）。

①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好