2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷1

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1 单选题 1分

下面关于公司债券的说法正确的是（　　）。

①非公开发行公司债券必须进行信用评级

②对公司债券发行没有强制性担保要求

③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定

④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

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正确答案：C

本题解析：

公司债的相关内容。

2 单选题 1分

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

①证券投资基金

②在证券交易所挂牌交易的股票

③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证

⑤股指期货

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正确答案：D

本题解析：

考査合格境外机构投资者。金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及中国证监会允许的其他金融工具。

3 单选题 1分

下面（　　）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。

①金融债券发行申请报告

②发行人近三年经审计的财务报告及审计报告

③承销协议

④金融债券发行办法

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正确答案：D

本题解析：

考查政策性银行发行金融债券的条件。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。

4 单选题 1分

对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（　　）。

①证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名

②专职监事不得少于1名，由中国证监会委派

③证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

④会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

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正确答案：C

本题解析：

考查证券交易所监事会构成。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。

5 单选题 1分

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（　　）职责。

①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册

③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

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正确答案：D

本题解析：

考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

6 单选题 1分

下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（　　）。

①证券市场是一种间接融资

②证券市场融资是一种强市场性的融资活动

③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机

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正确答案：C

本题解析：

证券市场融资活动的特点主要有：证券市场融资是一种直接融资，资金赤字单位和资金盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，没有另外的权利义务主体；证券市场融资是一种强市场性的融资活动；证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。

7 单选题 1分

政府债券的特征包括（　　）。

①安全性高

②流通性强

③收益稳定

④免税待遇

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正确答案：A

本题解析：

考查政府债券的特征。政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

8 单选题 1分

托管银行的主要职责包括（　　）。

①保管ADR所代表的基础证券

②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问

③根据存券银行的指令领取红利或利息

④向存券银行提供当地市场信息

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正确答案：B

本题解析：

考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构之一，托管银行的有关职责。托管银行主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回发行国；向存券银行提供当地市场信息等。而选项③，向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问，是存券银行的职责。

9 单选题 1分

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（　　）条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征

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正确答案：D

本题解析：

考查基金的募集所需要具备的条件。申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：有明确、合法的投资方向；有明确的基金运作方式；符合中国证监会关于基金品种的规定；基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容等。

10 单选题 1分

中国香港的金融监管机构包括（　　）。

①香港金融管理局

②中国香港政府

③证券及期货事务监察委员会

④保险业监理处

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正确答案：B

本题解析：

考查中国香港金融监管机构。目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。