2021年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

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1 单选题 1分

关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：1.依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营,4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规,5.主办券商推荐并持续督导；6.全国股转系统要求的其他条件。

2 单选题 1分

关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）

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正确答案：B

本题解析：

折现率的选择取决于使用的现金流，不同的折现现金流估值法使用的现金流不同，需计算详细预测期内的每期现金流

3 单选题 1分

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

4 单选题 1分

私募基金面临的一般风险，包括（ ）;特殊风险包括（ ）

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.资金报失风险

Ⅲ.基金未托管风险

Ⅳ.基金委托募集的风险

Ⅴ.募集失败风险

Ⅵ.聘请投资顾问的风险

Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

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正确答案：D

本题解析：

私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、_基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。私墓基金投资运作中面临的一般风险，包括资金报失风险、流动性风险、募集失败风险等。

5 单选题 1分

估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的公允价值。

6 单选题 1分

管理费及托管费的提取频率一般为按照（ ）提取或者按照（ ）提取。

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正确答案：A

本题解析：

管理费及托管费的提取频率一般为按照季度提取或者按照年度提取。

7 单选题 1分

下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投资风险揭示

Ⅲ.合格投资有确认

Ⅳ.回访确认

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正确答案：D

本题解析：

私募基金的具体募集流程包含九个步骤:

（1）公开宣传机构的品牌;

（2）特定对象确定;

（3）投资者适当性匹配;

（4）基金推介;

（5）投资风险揭示;

（6）合格投资者确认;

（7）投资冷静期;

（8）回访确认。

8 单选题 1分

中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（ ）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

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正确答案：A

本题解析：

中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

9 单选题 1分

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是估值问题。

10 单选题 1分

尽职调查中业务调查包括（ ）。

Ⅰ.人力资源

Ⅱ.历史沿革

Ⅲ.研究与开发

Ⅳ.行业研究

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正确答案：A

本题解析：

业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购