2021年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

2 单选题 1分

借壳上市属于上市公司（ ）形式之一。

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正确答案：B

本题解析：

借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。

3 单选题 1分

契约型基金的参与主体主要为（ ）。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管人

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正确答案：D

本题解析：

契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

4 单选题 1分

基金管理人应当履行受托人义务，承担基（ ）约定的受托责任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。

5 单选题 1分

关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）

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正确答案：A

本题解析：

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金不具有法律实体地位。所以A错误

6 单选题 1分

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

7 单选题 1分

中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

证监会可将被调查人移送司法机关处理。

8 单选题 1分

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

Ⅰ.防范风险

Ⅱ.化解风险

Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作

Ⅳ.实现经营目标

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

9 单选题 1分

关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金实行适度监管原则。

在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批 ，而是基于中国证券投资基金业协会的，登记备案信息，进行事后行业信息统计风险监测和必要的检查 。

在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定。

在行业自律环节，充分，发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。

10 单选题 1分

投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

投资后阶段常用的监控指标为：经营指标；管理指标；财务指标；市场信息追踪指标。