2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押

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1 单选题 1分

对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：（1）公开披露或者变相公开披露；（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对投资业绩进行预测；（4）违规承诺收益或者承担损失；（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；⑺采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳""规模最大"等相关措辞；（8）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

2 单选题 1分

清算价值法常见于（　　）和（　　）策略。

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正确答案：C

本题解析：

相对估值常见于天使投资、成长资本策略中，而清算价值估值法常用于杠杆收购和破产策略中。

3 单选题 1分

下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

企业估值的特点包括：①整体不是各部分的简单相加；②整体价值来源于要素的结合方式；③部分只有在整体中才能体现出其价值；④整体价值只有在运行中才能体现出来。

4 单选题 1分

关于反摊薄条款，以下表述错误的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是—种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。

5 单选题 1分

契约型基金的参与主体主要为（　　）。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管人

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正确答案：D

本题解析：

契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

6 单选题 1分

私募基金管理人委托未取得基金（　　）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

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正确答案：D

本题解析：

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

7 单选题 1分

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（　　）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

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正确答案：D

本题解析：

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

8 单选题 1分

必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（　　）和（　　）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

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正确答案：C

本题解析：

根据规定,“必备投资者”应当是具备创业投资专业能力与资全实力的投资者。

9 单选题 1分

企业债券累计超过（　　）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券

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正确答案：C

本题解析：

企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券。

10 单选题 1分

以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资基金投资者关系管理的意义：

（1）与投资者关系出来是否得当决定基金是否能顺利募集；

（2）与投资者关系出来是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展；

（3）处理好与投资者关系，可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作；