2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押

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1 单选题 1分

信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（　　）约定。

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正确答案：A

本题解析：

信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。

2 单选题 1分

募集所需主要资料，不属于的一项是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

募集所需主要资料：私募备忘录（PPM）、募集推介资料、（反向）尽职调查资料、基金条款书

3 单选题 1分

我国的证券交易所是依法设立的，（　　）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

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正确答案：B

本题解析：

我国证券交易所的定义。

4 单选题 1分

基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（　　）

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正确答案：C

本题解析：

选项C，公开改为未公开

基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面:

（一）募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；

（二）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；

（三）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;

（四）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

5 单选题 1分

以下属于相对估值法的方法是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

相对估值法包括：市盈率、市现率、市售率、市净率。

6 单选题 1分

股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（　　）

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正确答案：B

本题解析：

尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分

7 单选题 1分

以下属于私募基金的一般风险的是（　　）

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正确答案：C

本题解析：

募集失败风险属于私募基金的一般风险。

8 单选题 1分

股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（　　）个工作日内，为私募基金办结备案手续。

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。

9 单选题 1分

有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

10 单选题 1分

以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（　　）。

Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配

Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例

Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配

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正确答案：C

本题解析：

按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金。第Ⅰ项正确，第Ⅳ项错误；若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配。第Ⅲ项正确；该收益分配方式下，在满足约定条件后。基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配，第Ⅱ项正确。