2022年《私募股权投资基金基础知识》模考试卷4

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1 单选题 1分

关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；

2 单选题 1分

销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（ ）

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引

Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅳ.接受基金管理人委托。

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正确答案：C

本题解析：

满足条件：1、在中国证监会注册取得基金销售业务资格；2、成为中国证券投资基金业协会会员；3、接受基金管理人委托

3 单选题 1分

关于公司型基金的优点正确的有（ ）。

Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制”

Ⅳ.公司型能够最大限度的调动投资者的积极性

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正确答案：A

本题解析：

（1）公司型基金具有独立的法人地位，保证了组织稳定性，这为公司开展业务带来了极大的便利。

（2）公司型基金全面实行有限责任制，因此所有的出资人都可以享受到有限责任的保护，并且在享受有限责任的法律保护的同时，所有股东还可以通过股东大会参与公司的重大决策，因此，公司型能够最大限度的调动投资者的积极性。

（3）公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制”，而且也可以采取业绩报酬、经理层持股和股票期权等制度激励经理人员。

4 单选题 1分

我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投资者准人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.内控管理

Ⅴ.合同指引

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正确答案：C

本题解析：

我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集、信息披露、内控管理、合问指引、服务业务管理等方面。

5 单选题 1分

2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会。

6 单选题 1分

下列哪些投资者视为当然合格投资者（ ）

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.企业年金等养老基金

Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

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正确答案：D

本题解析：

下列投资者视为当然合格投资者：

（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；

（3）投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；

（4）中国证监会规定的其他投资者。

7 单选题 1分

私募基金管理人内部控制是指（ ）

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正确答案：C

本题解析：

私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施

8 单选题 1分

私募股权投资基金的主要参与主体包括（ ）。

Ⅰ．基金服务机构

Ⅱ．基金投资者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．监管机构

Ⅴ．行业自律组织

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资基金的主要参与主体包括：基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

9 单选题 1分

（ ）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

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正确答案：D

本题解析：

政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

10 单选题 1分

（ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

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正确答案：C

本题解析：

自行募集，就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。