2019年5月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）

Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；

Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；

Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；

Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员

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正确答案：B

本题解析：

委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

2 单选题 1分

股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（ ）。

Ⅰ.公开谴责；

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函；

Ⅳ.没收违法所得；

Ⅴ.撤销基金从业资格

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正确答案：C

本题解析：

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责。

3 单选题 1分

公司制股权投资基金章程必备条款包括（ ）

Ⅰ.股东出资；

Ⅱ.投资事项；

Ⅲ.利润分配及亏损分担；

Ⅳ.财务会计制度

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正确答案：A

本题解析：

公司章程的必备条款包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及装让；股东大会（股东会）；高级管理人员；投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；财务会计制度；信息披露制度；终止、解散及清算；章程的修订；一致性；份额信息备份；报送披露信息；等等。

4 单选题 1分

下列关于股权投资基金的收益，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬；

Ⅱ.全部投资者获利本金返还之后，剩余部分即为基金利润；

Ⅲ.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，首先用于返还基金投资者的投资本金；

Ⅳ.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。全部投资者获利本金返还之后，剩余部分即为基金利润。通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

5 单选题 1分

某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（ ）

Ⅰ.流动比率;

Ⅱ.或有负债;

Ⅲ.资产周转率;

Ⅳ.银行可用授信额度;

Ⅴ净资产收益率

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正确答案：C

本题解析：

偿债能力分析：计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。

6 单选题 1分

基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）

Ⅰ.公司章程或合伙协议

Ⅱ.基金委托管理协议

Ⅲ.基金管理人基本制度

Ⅳ.法律意见书

V.基金业协会要求提交的其他材料

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：（1）工商登记和营业执照正副本复印件；（2）公司章程或者合伙协议；（3）主要股东或者合伙人名单；（4）高级管理人员的基本信息；（5）基金管理人的基本制度；（6）法律意见书；（7）基金业协会要求提交的其他材料。

7 单选题 1分

关于股权投资基金清算退出的流程，正确的跟踪是（ ）

Ⅰ.清算公司财产,制定清算方案；

Ⅱ.分配公司剩余财产；

Ⅲ.了结公司债券、债务

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正确答案：C

本题解析：

关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序：1清算公司财产，制定清算方案；2结公司债券、债务处理未了结的业务；3分配公司剩余财产。

8 单选题 1分

关于股权投资基金管理人未按要求披露信，急或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

情节严重的，移交中国证监会处理

9 单选题 1分

关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权。

10 单选题 1分

根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管路办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：公开披露或者变相公开披露。